證監(jiān)會集中回應(yīng)市場熱點 私募基金將采取適度監(jiān)管制度

昨日，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，對于市場關(guān)注的私募基金監(jiān)管法規(guī)制定進展、方正證券吸收合并民族證券行政許可申請、期貨市場是否推出長假交易等熱點問題進行了集中回應(yīng)。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會正在起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍，該法規(guī)將明確證監(jiān)會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。

同時，他表示，光大證券案件已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。

此外，對于商業(yè)銀行等機構(gòu)參與國債期貨進度，他透露，證監(jiān)會正會同相關(guān)部門積極推動商業(yè)銀行、保險公司等機構(gòu)投資者參與國債期貨市場。目前，各項準備工作正在有序推進過程中。

五措施加強基金子公司監(jiān)管

加強非現(xiàn)場監(jiān)控；加強現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題；嚴格執(zhí)法，嚴懲違法違規(guī)行為；發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用；及時完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展

近期，有媒體報道稱，有多家基金管理公司子公司相關(guān)業(yè)務(wù)被強制叫停。對于基金公司子公司下一步監(jiān)管措施，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，按照“放松管制、加強監(jiān)管”的總體監(jiān)管思路，證監(jiān)會根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對基金管理公司子公司實施監(jiān)管，要求基金管理公司子公司建立科學(xué)完善的公司治理，實施有效的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制機制，保持公司規(guī)范有序運作，依法穩(wěn)健經(jīng)營。

下一步，證監(jiān)會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查，強化風(fēng)險控制，加強違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計分析，跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險；二是加強現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護市場秩序；三是嚴格執(zhí)法，嚴懲違法違規(guī)行為，切實維護投資者權(quán)益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范，推動公司守法經(jīng)營、規(guī)范運作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，及時完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

將對私募基金采取適度監(jiān)管

目前，正起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍

今年6月，中編辦將包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金監(jiān)管職能賦予證監(jiān)會，此后，市場高度關(guān)注監(jiān)管部門對該行業(yè)監(jiān)管措施的制定情況。

對此，該新聞發(fā)言人表示，目前，證監(jiān)會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》的要求，起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。

他強調(diào)，該法規(guī)將明確證監(jiān)會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。按照適度監(jiān)管制度，證監(jiān)會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批，而是要求其自主依法設(shè)立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會登記和備案，證監(jiān)會基于行業(yè)協(xié)會的登記和備案信息，對其實行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實施，行業(yè)協(xié)會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關(guān)行業(yè)自律規(guī)則。

光大證券案進入行政處罰事先告知程序

下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。而對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定

盡管光大證券案件暫告一段落，但是有關(guān)人士一直呼吁光大證券對造成損失的投資者進行賠償。

對此，該新聞發(fā)言人表示，光大證券案件發(fā)生后，證監(jiān)會及時啟動稽查、處罰程序。目前該案已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。

而對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》，民事案件的審判權(quán)，由司法機關(guān)獨立行使。據(jù)了解，司法機關(guān)對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關(guān)訴訟案件準備參照《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以受理。