上交所擬出臺上市公司信披評價辦法

《上海證券交易所上市公司信息披露工作評價辦法(試行)(征求意見稿)》日前公布?！掇k法》提出，上交所將根據(jù)上市公司信息披露工作評價結果對上市公司進行監(jiān)管分類并實施分類監(jiān)管。在涉及再融資、并購重組等市場準入情形時，將在所承擔的相關職責范圍內，依據(jù)評價和監(jiān)管分類結果出具監(jiān)管意見。《辦法》的適用范圍不僅涵蓋上市公司，而且涵蓋上市公司控股股東、實際控制人及董事、監(jiān)事和高級管理人員等相關主體。

根據(jù)《辦法》，上市公司信息披露工作評價分類每年度進行一次，采用定量計分和定性評價相結合的方式。評價期為上年5月1日至當年4月30日。根據(jù)評價情況，交易所將上市公司分為A、B、C、D四大監(jiān)管類別。其中A類為信息披露優(yōu)秀類公司，B類為良好類公司，C類為合格類公司，D類為不合格類公司。上市公司信息披露工作評價和監(jiān)管分類結果將在上市公司范圍內通報，記入誠信檔案，向社會公開，并通報證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部門和上市公司所在地證監(jiān)局。

上市公司信息披露工作評價重點關注信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性，并綜合考慮上市公司及相關人員在信息披露事務管理工作中的勤勉盡責情況等內容。評價的主要方式為定量評價，上市公司在評價期內被交易所采取監(jiān)管措施或給予紀律處分的，將扣除相應的評價計分。其中，監(jiān)管措施包括：口頭警示，書面警示，監(jiān)管談話，要求限期改正、公開更正、澄清或說明，要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見，要求限期召開投資者說明會，要求上市公司董事會追償損失以及暫停適用信息披露直通車業(yè)務等；紀律處分包括通報批評，公開譴責，公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，建議法院更換上市公司破產管理人或者管理人成員等。上市公司在自愿性信息披露、給予投資者回報、與投資者進行溝通交流等方面表現(xiàn)突出的，將在評價計分時酌情予以加分。

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