證監(jiān)會：盡快發(fā)布私募基金管理辦法

證券時報記者 鄭曉波

證監(jiān)會昨日召開新聞發(fā)布會，就市場熱點話題作出回應(yīng)。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，4月份以來，截至5月30日，共有9家擬上市企業(yè)提交IPO自查報告，有97家企業(yè)提交了終止審查申請。他透露，證金公司正在考慮擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的試點公司范圍，以及擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券范圍。

4月份以來

97家企業(yè)終止審查

該發(fā)言人表示，根據(jù)IPO財務(wù)核查的工作部署，自2013年3月31日仍未提交自查報告的企業(yè)，其完成自查報告報送時間最遲為5月31日。根據(jù)5月30日的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，4月份以來共有9家企業(yè)提交自查報告，有97家企業(yè)提交了終止審查申請，其中89家是在3月31日未提交自查報告而申請終止的企業(yè)。

他說，為便于企業(yè)提交自查報告，證監(jiān)會相關(guān)審核部門接收自查報告或終止審查申請時間將延長到5月31日晚上9點。如提交自查報告的企業(yè)家數(shù)超過10家，仍將采取隨機(jī)抽查的方式，從中產(chǎn)生10家抽查企業(yè)的名單。

部分券商

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題

年初證監(jiān)會對證券公司現(xiàn)場檢查工作作出部署，檢查重點是針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、合規(guī)管理和風(fēng)險管理。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，目前，各證券公司的自查及各專員辦的檢查均已結(jié)束。證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部正在按計劃抽取部分證券公司進(jìn)行直接檢查。從前期檢查情況看，有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范、內(nèi)部管理較為薄弱的問題。待直接檢查完成后，證監(jiān)會將根據(jù)檢查結(jié)果，針對性地提出進(jìn)一步監(jiān)管要求。

基金子公司審批未停止

有媒體報道稱，目前基金公司設(shè)立子公司審批已經(jīng)停止。對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日表示，目前基金公司設(shè)立子公司的審批正在進(jìn)行，沒有暫停。

他介紹說，為了完善創(chuàng)新產(chǎn)品的評審機(jī)制，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會建立了基金產(chǎn)品創(chuàng)新評審機(jī)制，相關(guān)規(guī)則已于2013年5月7日發(fā)布。新機(jī)制不存在審批權(quán)下放的說法。

證監(jiān)會于2013年1月1日取消了產(chǎn)品審核通道，目前來看，基金公司上報的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量較以往有大幅增加，證監(jiān)會將加快審核。

盡快發(fā)布

私募基金管理辦法

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)《基金法》第95條規(guī)定，無論是私募證券基金還是私募股權(quán)管理機(jī)構(gòu)，只要其受托管理的產(chǎn)品投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票債券基金等，證券資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模的，都應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記。

證監(jiān)會今年2月草擬了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，已經(jīng)征求社會意見，對投資上述標(biāo)的的私募基金及其管理基金計劃，對投資未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的私募基金豁免登記。目前，證監(jiān)會正在對該暫行辦法進(jìn)行修改，爭取盡快發(fā)布實施。

談到創(chuàng)投監(jiān)管問題，這位發(fā)言人表示，這屬于中編辦的職責(zé)范圍。但他強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會將逐步建立并完善私募證券基金監(jiān)管體制。

考慮擴(kuò)大

轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券范圍

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證金公司正在考慮擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的試點公司范圍，以及擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券范圍。

據(jù)介紹，今年2月28日，首批11家證券公司正式參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點。近3個月來，轉(zhuǎn)融券成交近6億元，各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)處理、技術(shù)系統(tǒng)問題總體平穩(wěn)，基本達(dá)到了轉(zhuǎn)融券機(jī)制的運行目標(biāo)。他說，轉(zhuǎn)融券作為證券公司融券業(yè)務(wù)的配套機(jī)制，有利于完善我國現(xiàn)有交易制度，對市場影響較為中性。

雛鷹農(nóng)牧

正接受現(xiàn)場檢查

近日，有媒體報道雛鷹農(nóng)牧涉嫌財務(wù)造假。對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，目前，河南證監(jiān)局正在對雛鷹農(nóng)牧作現(xiàn)場檢查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，證監(jiān)會將按照程序依法處理。

與此同時，康芝藥業(yè)、秦寶牧業(yè)也被媒體報道存在造假行為。對此，上述發(fā)言人表示，對媒體的報道證監(jiān)會都已關(guān)注，相關(guān)證監(jiān)局都已經(jīng)啟動了現(xiàn)場檢查程序，尚未涉及立案調(diào)查。

對于上海家化的“內(nèi)斗”，該新聞發(fā)言人稱，上海家化主要是股東層面的事情，主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的問題，暫不涉及上市公司。但他強(qiáng)調(diào)，對于公司治理，上市公司一定要健全和完善，加強(qiáng)對中小投資者的保護(hù)，為上市公司長期發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

近期未新批設(shè)證券公司

最近，有傳言稱大智慧和東方財富網(wǎng)獲得電子券商的資格。對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會近期未新批準(zhǔn)新設(shè)證券公司，也未向大智慧和東方財富網(wǎng)頒發(fā)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

最近一段時間以來，部分證券公司在利用互聯(lián)網(wǎng)開展金融服務(wù)方面進(jìn)行了一些探索，個別證券公司通過自身門戶網(wǎng)站或電子商務(wù)平臺，為投資者提供購買基金、資訊產(chǎn)品、行情交易軟件等服務(wù)。從未來的方向趨勢看，證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)，前景廣闊。證監(jiān)會已經(jīng)關(guān)注到上述現(xiàn)象，并將持續(xù)研究。下一步，證監(jiān)會將根據(jù)市場發(fā)展的需求和具體的情況，出臺有關(guān)的文件和監(jiān)管措施，予以規(guī)范、引導(dǎo)和支持。

債市互聯(lián)互通

正在抓緊落實

談到債市互聯(lián)互通進(jìn)展，上述新聞發(fā)言人表示，在去年債市部級協(xié)調(diào)機(jī)制第一次會議上，已經(jīng)就在符合投資者適當(dāng)性原則的前提下，支持符合條件的債券品種跨市場交易，進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)托管效率達(dá)成共識。目前有關(guān)共識正在抓緊落實，其中包括一些公司債和政策性金融債的交叉掛牌事項。

對于近年來未有新增證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，這位發(fā)言人表示，證監(jiān)會正在修訂證券期貨投資咨詢監(jiān)管法規(guī)，引導(dǎo)投資咨詢機(jī)構(gòu)探索適合投資者需求的業(yè)務(wù)模式，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。相關(guān)法規(guī)將在成熟之后盡快推出。證監(jiān)會將允許符合條件的機(jī)構(gòu)依法申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

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