私募基金無懸念“入法” 設(shè)定六大制度框架

■本報(bào)記者 熊 欣

備受業(yè)界關(guān)注的《證券投資基金法》的修訂，在28日召開的十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議上獲得了表決通過。修訂后的證券投資基金法，正式將非公開募集基金納入調(diào)整范圍。全國(guó)人大常委會(huì)委員、全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員吳曉靈表示，新基金法對(duì)非公開基金的募集、運(yùn)作、管理等進(jìn)行了規(guī)范，從法律上確立了其法定地位，使非公開募集基金實(shí)現(xiàn)了有法可依。

“非公開募集基金往往投資者范圍小，社會(huì)影響面窄，運(yùn)作方式靈活，沒有必要也不應(yīng)該實(shí)行像公開募集基金那樣嚴(yán)格的管制和監(jiān)管。”吳曉靈介紹說，為了適應(yīng)非公開募集基金發(fā)展的需要，這次修訂在第十章單設(shè)一章構(gòu)建了與公開募集基金有所區(qū)別的制度框架。

一是合格投資者制度，規(guī)定非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或者資產(chǎn)規(guī)模，具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力，合格投資者累計(jì)不得超過二百人；二是規(guī)定基金的投資運(yùn)作、收益分配、信息披露等方面內(nèi)容主要由基金合同約定，以自律管理為主；三是規(guī)定基金管理人的登記和基金產(chǎn)品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；四是規(guī)定非公開募集基金禁止進(jìn)行公開性的宣傳和推介；五是規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外。六是規(guī)定非公開募集基金管理人達(dá)到規(guī)定條件的，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公募集金管理業(yè)務(wù)。

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吳曉靈表示，新基金法將有效地促進(jìn)非公開募集基金的規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展壯大，也給老百姓提供了更多更規(guī)范的財(cái)富管理和投資方式，對(duì)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供了有力的制度支持。