窗口期違規(guī)減持 中科電氣副總經(jīng)理等待處理

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 郎曉俊    

每經(jīng)記者 郎曉俊

窗口期違規(guī)減持，既是投資者關注的焦點，也是監(jiān)管的重點領域。中科電氣（300035，收盤價12.76元）的副總經(jīng)理謝建國卻偏偏要觸碰這根紅線。根據(jù)深交所信息披露，謝建國本人于3月28日進行了減持，而此時距公司的年報披露日不到一個月，違反了相關規(guī)定。

中科電氣證代劉新谷表示，副總經(jīng)理謝建國的減持行為確實屬于違規(guī)，公司已經(jīng)向深交所提交了材料，正在等待處理的結果。

副總窗口期高位減持

根據(jù)深交所披露的“董監(jiān)高及相關人員股份變動情況”信息顯示，3月28日，中科電氣的副總經(jīng)理謝建國以13.85元/股的價格，通過競價交易的方式減持了1210股公司股份。減持之后，謝建國還持有3630股。

值得注意的是，這是其首次減持所持有的公司股份，并且是按照“董監(jiān)高每年減持數(shù)量不得超過所持股份總數(shù)的25%”這一規(guī)定“頂格”減持。

按照深交所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的配偶買賣本公司股票時，應當遵守上述指引中第十九條的規(guī)定，即董事、監(jiān)事和高級管理人員的配偶在上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，不得買賣本公司股票。

根據(jù)中科電氣的公告，該公司將于4月20日同時披露2012年報和2013年一季報。謝建國的減持日期距公司定期報告的披露日不足一個月時間，明顯屬于違規(guī)行為。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，在謝建國減持之前，公司接連發(fā)布了重大合同公告和2013年一季度業(yè)績大增430%~460%的預告，股價持續(xù)上行。在其減持的3月28日，股價一度攀至14.30元/股的階段高位，此后便一路下行，減持時機可謂精準。

公司承認違規(guī)

昨日，《每日經(jīng)濟新聞》記者以投資者的身份致電公司證代劉新谷，其承認副總經(jīng)理謝建國的減持行為違反了窗口期的有關規(guī)定?！拔覀円呀?jīng)提交了書面材料到交易所，等候他們的處理，具體的處理結果還要看交易所公告”。

同時，他也表示，謝建國減持前所持公司股份4840股，是此前其任公司一部門總經(jīng)理助理時，從二級市場上購買的。從2011年底謝建國擔任副總經(jīng)理的高管職位之后，一直沒有減持。這次違規(guī)減持可能是不知道有此規(guī)定，公司已經(jīng)對其進行了教育。

雖然謝建國所持有的公司股份并不多，但其減持行為還是令眾多投資者頗為敏感。原因在于，包括中科電氣董事長余新在內(nèi)的眾多高管所持有的5346萬股公司限售股，于2012年12月25日解禁之后，上述高管曾做出承諾“三個月內(nèi)不進行任何減持”。然而在謝建國減持前的3月25日，這部分過了承諾期的股份剛剛再次解禁，高管卻沒有繼續(xù)承諾鎖定股份。

同時，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，董事長余新的關聯(lián)股東余強，在2012年12月25日所持有的限售股解禁之后，從2月28日開始持續(xù)減持，截至3月7日，共計減持42500股，占其持有股份的1.5%。