深圳證監(jiān)局：邀董秘聯(lián)手防控內(nèi)幕交易

深圳證監(jiān)局近期召集轄區(qū)內(nèi)董秘召開了專項工作會議，要求上市公司將防控內(nèi)幕交易作為當前重要工作。深圳證監(jiān)局相關(guān)負責人表示，內(nèi)幕交易是資本市場的毒瘤，踐踏、破壞了資本市場公開、公平和公正的基本原則，嚴重損害了投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

會上，深圳證監(jiān)局相關(guān)負責人對轄區(qū)內(nèi)董秘提出了自律、加強培訓以及嚴格登記內(nèi)幕知情人三點要求。

多舉措監(jiān)管

近年來，深圳證監(jiān)局一直將內(nèi)幕交易防控作為監(jiān)管工作的重中之重，在培訓宣傳、機制建設(shè)和打擊查處等各方面，不遺余力地采取了大量措施。

“最近三年的董監(jiān)事培訓，我們每年都把內(nèi)幕交易防控列為培訓和考試的重點內(nèi)容，還有8家公司由上市公司監(jiān)管處的干部去公司現(xiàn)場進行培訓。”深圳證監(jiān)局相關(guān)負責人表示，近年來深圳證監(jiān)局為打擊內(nèi)幕交易積極開展各類培訓教育和宣傳工作，例如2011年，深圳證監(jiān)局專門召開了信息披露與內(nèi)幕交易防控的工作會議；2012年舉辦了“內(nèi)幕交易警示教育展”，組織了上市公司等機構(gòu)的1萬多人參觀了展覽等。

實際上，深圳證監(jiān)局近年來在打擊內(nèi)幕交易方面大膽創(chuàng)新，除了在轄區(qū)全面推行內(nèi)幕信息知情人登記制度外，還致力于內(nèi)幕交易防控的綜合體系建設(shè)。據(jù)深圳證監(jiān)局相關(guān)負責人介紹，在深圳證監(jiān)局的推動下，2011年10月深圳市政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了深圳證監(jiān)局與市監(jiān)察局、公安局、國資委、金融辦聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強深圳上市公司內(nèi)幕信息管理 做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》，對深圳市政府相關(guān)單位加強內(nèi)幕信息管理進行了規(guī)范。

2012年9月，根據(jù)深圳證監(jiān)局的建議，深圳市政府辦公廳又專門召開了由辦公廳、監(jiān)察局、公安局、國資委、金融辦和深圳證監(jiān)局等多個單位參加的深圳市內(nèi)幕交易防控工作會議，建立了內(nèi)幕交易防控的綜合協(xié)調(diào)機制。

此外，深圳證監(jiān)局還與深圳市紀委、市監(jiān)察局建立了聯(lián)席會議制度，將打擊和防控內(nèi)幕交易納入懲治和預(yù)防腐敗體系的重點內(nèi)容；與深圳市公安局建立了內(nèi)幕交易刑事案件移交機制，積極推動內(nèi)幕交易刑事案件的司法判決與責任追究等。

在查處打擊方面，深圳證監(jiān)局相關(guān)負責人透露，近年來深圳證監(jiān)局遵循兩個必查的原則，凡是對公司進行現(xiàn)場檢查的，必然會查公司內(nèi)幕信息及知情人管理制度執(zhí)行情況；凡是公司因重大事項出現(xiàn)股價異動的，必然會查有關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況。“2010年以來，我局已先后查辦了20多起內(nèi)幕交易案件，其中已經(jīng)對8起案件進行了行政處罰，將4起案件移送公安機關(guān)追究刑事責任。無論是查處數(shù)量還是問責力度都遠遠超過前幾年。”深圳證監(jiān)局相關(guān)負責人表示。

寄望董秘自律

防控內(nèi)幕交易行為，需要資本市場的各方主體廣泛參與，構(gòu)建起嚴密完備的內(nèi)幕交易綜合防控體系。據(jù)了解，一般情況下上市公司的內(nèi)幕交易防控工具都是由董秘直接負責，為此深圳證監(jiān)局向與會的董秘提出了相關(guān)要求。

董秘首先要管好自己。事實上，董秘本應(yīng)是負責推動公司規(guī)范的人，又直接負責內(nèi)幕交易防控工作，一旦涉及內(nèi)幕交易，市場影響之惡劣可想而知。為此上市公司的董秘首先要自律，不參與內(nèi)幕交易，不泄露內(nèi)幕信息。

上述負責人還表示，董秘要加強對公司董事、監(jiān)事和高管的培訓，通過案例教育讓他們切實認識到內(nèi)幕交易對個人、對家庭、對整個公司的巨大危害，讓他們了解現(xiàn)在打擊內(nèi)幕交易的法律規(guī)則和司法環(huán)境。

“內(nèi)幕交易不是一人、一崗、一天之事，而是關(guān)系到公司在資本市場的活動，關(guān)系到公司整體形象，關(guān)系到公司長遠發(fā)展的大事。”深圳證監(jiān)局相關(guān)負責人指出。

此外，深圳證監(jiān)局還要求董秘切實履行職責，認真做好內(nèi)幕信息知情人登記，加強內(nèi)幕信息的保密管理。據(jù)了解，2011年開始，證監(jiān)會正式實施內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，明確董事長和董秘作為內(nèi)幕信息知情人登記的責任人。從監(jiān)管情況來看，內(nèi)幕信息知情人登記制度執(zhí)行不好，登記有遺漏的，往往就會給內(nèi)幕交易提供可乘之機。