深圳證監(jiān)局：將對內幕交易啟動倒查機制

深圳證監(jiān)局20日召開內幕交易防控工作會議，深圳證監(jiān)局相關負責人表示，對內幕交易持續(xù)保持高壓態(tài)勢，并將啟動倒查機制，堵住內幕交易漏洞。今后，凡深圳轄區(qū)上市公司出現(xiàn)內幕交易案件的，該局將倒查內幕信息知情人登記情況，存在信息登記不全、不實的將一并追究董事長和董秘的責任。

據(jù)透露，近年來深圳轄區(qū)查處的內幕交易類案件中，主要分為內幕信息知情人從事內幕交易、非法獲取內幕信息人員從事內幕交易以及內幕信息知情人泄露內幕信息三種類型。

據(jù)相關負責人介紹，在內幕交易案的查處中發(fā)現(xiàn)，一些人對內幕交易的觀念還停留在五六年前，不知道現(xiàn)在監(jiān)控查處手段已非常先進，也不知道查處內幕交易的司法環(huán)境已經出現(xiàn)巨大變化，以為查到也處罰不了。甚至有人不知道內幕交易要承擔嚴重的法律責任甚至是刑事責任。該負責人要求，董秘應在公司內部加強培訓，不斷強化公司主要負責人防控內幕交易的意識。同時，要求董秘進一步嚴格內幕信息知情人登記制度。

近幾年，深圳證監(jiān)局一直將內幕交易防控作為監(jiān)管工作的重中之重，在培訓宣傳、機制建設和打擊查處等各方面，不遺余力地采取了大量措施，希望能構建全方位的立體內幕交易防控網。

在防控機制建設方面，除在轄區(qū)全面推行內幕信息知情人登記制度外，深圳證監(jiān)局致力于內幕交易防控的綜合體系建設。該局與深圳市紀委、市監(jiān)察局建立了聯(lián)席會議制度，將打擊和防控內幕交易納入懲治和預防腐敗體系的重點內容；與深圳市公安局建立了內幕交易刑事案件移交機制，積極推動內幕交易刑事案件的司法判決與責任追究等。

在查處打擊方面，近年來遵循兩個必查原則：凡是對公司進行現(xiàn)場檢查的，必然會查公司內幕信息及知情人管理制度執(zhí)行情況；凡是公司因重大事項出現(xiàn)股價異動的，必然會查有關內幕信息知情人買賣股票情況。2010年以來已先后查辦20多起內幕交易案件，其中已經對8起案件進行行政處罰，將4起案件移送公安機關追究刑事責任。