私募管理人登記須兩名持牌負(fù)責(zé)人

作為《 私募證券 投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》的配套措施，日前中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)擬定了《私募證券投資基金管理人登記及產(chǎn)品備案規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案規(guī)則》)，并向社會(huì)公開征求意見。

據(jù)悉， 私募基金管理人登記條件較為適度，而且產(chǎn)品實(shí)行事后備案。根據(jù)《登記備案規(guī)則》，私募基金管理人包括實(shí)繳資本、管理規(guī)模、人員資格和誠(chéng)信記錄等四個(gè)方面滿足適度條件，即 實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣，管理規(guī)模在1億元以上，有兩名持牌負(fù)責(zé)人以及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，機(jī)構(gòu)具有良好的誠(chéng)信記錄等，協(xié)會(huì)給予登記，股權(quán)投資 和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的登記參照?qǐng)?zhí)行。此外，該協(xié)會(huì)不設(shè)產(chǎn)品備案條件，對(duì)于在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的管理人，其管理的產(chǎn)品在協(xié)會(huì)進(jìn)行事后備案。

與此同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒香港做法，引入了持牌負(fù)責(zé)人的概念，要求登記的管理人需要兩名持牌負(fù)責(zé)人。持牌負(fù)責(zé)人資格由協(xié)會(huì)認(rèn)定，需要滿足管理公 司日常運(yùn)營(yíng)事務(wù)、具有三年以上投資管理行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)、通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的法律法規(guī)考試、具有良好誠(chéng)信，最近三年沒有違法違規(guī)記錄等四個(gè)條件。如果登記的 基金管理人出現(xiàn)違法違規(guī)等情況，主要由持牌負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

不僅如此，基金業(yè)協(xié)會(huì)將加強(qiáng)后續(xù)自律管理作為登記備案工作重點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)持續(xù)監(jiān)管和客戶資金安全保證。根據(jù)《登記備案規(guī)則》，基金業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)行持續(xù) 的自律監(jiān)管，包括公開登記的私募基金管理人相關(guān)信息，要求私募基金進(jìn)行托管，資金募集賬戶需由銀行監(jiān)督，對(duì)登記的私募基金管理人進(jìn)行持續(xù)現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢 查，實(shí)施舉報(bào)和投訴處理機(jī)制等。

同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)私募基金管理人實(shí)行自律監(jiān)管的同時(shí)，努力做好登記備案相關(guān)服務(wù)管理工作，包括開立賬戶，交流培訓(xùn)，統(tǒng)計(jì)分析，創(chuàng)新支持等。

據(jù)介紹，私募基金管理人的登記和產(chǎn)品備案都通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)施，便于統(tǒng)計(jì)分析。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為規(guī)范非公開募集證券投資基金管理人登記和產(chǎn)品備案行為，保護(hù)基金持有人利益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā) 展，根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》、《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》等法律法規(guī)及協(xié)會(huì)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)擬定了《登記備案規(guī)則》，此后 協(xié)會(huì)將陸續(xù)制定私募基金相關(guān)自律規(guī)則和指引，努力做好行業(yè)的自我管理，提高行業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。