第二批柜臺交易試點(diǎn)名單將出 12家券商入圍

券商柜臺交易市場的推進(jìn)速度，比想象中要快得多。在海通證券推出首批柜臺交易市場產(chǎn)品的同時(shí)，第二批柜臺交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)券商名單也在醞釀之中。記者獲悉，上周有12家券商攜帶準(zhǔn)備已久的申報(bào)方案赴京，參與柜臺交易業(yè)務(wù)資格評審答辯。“第二批試點(diǎn)券商名單預(yù)計(jì)近期就能出來。”一位參與方案答辯的券商人士告訴記者。

12家券商爭奪第二批試點(diǎn)資格

據(jù)了解，參與第二批柜臺交易業(yè)務(wù)評審的12家券商包括中金公司、中信證券、銀河證券、齊魯證券、山西證券、西南證券、招商證券、東吳證券、中銀國際證券、長江證券、華泰證券和南京證券。

上述參與申報(bào)方案答辯的券商人士表示，“第二批柜臺交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)名單監(jiān)管層并未預(yù)設(shè)有幾家，還是根據(jù)答辯情況和各家券商條件來篩選。有可能批12家，也有可能會有落選的情況。”另一位參與答辯的券商人士則向記者透露：“目前評定結(jié)果還沒有出來，但是據(jù)說會刷掉幾家，所以大家都還比較緊張。”

從申報(bào)的方案看，各家券商還是以低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)為主，跨部門合作開發(fā)。比如長江證券，即是由清算交收部牽頭，資產(chǎn)管理部門和金融衍生品部門聯(lián)合設(shè)計(jì)產(chǎn)品，申報(bào)方案中的產(chǎn)品設(shè)計(jì)也均為低風(fēng)險(xiǎn)類型。

業(yè)內(nèi)人士分析稱，券商申報(bào)和設(shè)計(jì)的首批柜臺交易產(chǎn)品均以中低風(fēng)險(xiǎn)類產(chǎn)品為主，也符合交易產(chǎn)品種類遵循先易后難的原則。柜臺交易市場建設(shè)初期將配合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新，主要為券商自己創(chuàng)設(shè)、開發(fā)、管理的金融產(chǎn)品。

首批試點(diǎn)券商積極研發(fā)產(chǎn)品

繼海通證券首嘗螃蟹之后，首批試點(diǎn)柜臺交易業(yè)務(wù)的其他幾家券商也均在積極推進(jìn)該業(yè)務(wù)進(jìn)程。中信建投證券相關(guān)人士告訴記者：“公司柜臺交易的產(chǎn)品正由資產(chǎn)管理部門和固定收益部門一起設(shè)計(jì)中，也是多部門共同開發(fā)。”據(jù)該人士介紹，目前中信建投證券柜臺交易市場的產(chǎn)品尚未成型，預(yù)計(jì)固定收益部會先拿出一個(gè)產(chǎn)品，和資管部門一起研究和改進(jìn)。

興業(yè)證券的柜臺交易產(chǎn)品也在積極準(zhǔn)備之中。興業(yè)證券某營業(yè)部負(fù)責(zé)人告訴記者：“海通的產(chǎn)品出來后獲得熱捧，興業(yè)也是首批試點(diǎn)券商之一，目前已有不少客戶紛紛咨詢。我們的柜臺交易產(chǎn)品預(yù)計(jì)下個(gè)月會推出，首批會先推3、4個(gè)產(chǎn)品。”據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，興業(yè)證券的首批柜臺交易產(chǎn)品也將主要是低風(fēng)險(xiǎn)的固定收益類產(chǎn)品。

“目前來看這個(gè)市場只是一些資管理財(cái)產(chǎn)品和金融衍生品，但是未來空間廣闊，或?qū)⒏采w股票、基金、債券、信托，以及基于融資融券和約定購回式交易的客戶收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等豐富多樣的交易品種。”滬上某大型券商柜臺交易業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對前景表示看好。