基金業(yè)協(xié)會出臺《特別會員入會指引》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)近日發(fā)布了《資產(chǎn)管理類特別會員入會工作指引》，并且公布了25家資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會成為特別會員。

這是2012年12月28日全國人大常委會通過證券投資基金法修訂后，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)基金法精神，積極擴(kuò)大資產(chǎn)管理類特別會員種類和規(guī)模，建設(shè)現(xiàn)代財富管理行業(yè)的重要舉措，也是與中國證監(jiān)會發(fā)布的《資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》征求意見稿的銜接。

根據(jù)《基金業(yè)協(xié)會章程》和《基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》，其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會，成為特別會員。此次基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《指引》，是為了與修訂后的基金法及系列證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)進(jìn)行配套。依據(jù)協(xié)會章程規(guī)定，確定了資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會成為特別會員的工作程序。

根據(jù)《指引》，注冊資本不低于1000萬元人民幣，最近一年資產(chǎn)管理規(guī)模不低于1億元人民幣；具有較好的市場聲譽(yù)，無不良誠信記錄，最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；主要負(fù)責(zé)人員無不良誠信記錄，具有3年以上的投資管理經(jīng)驗(yàn)的資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)可以申請加入?yún)f(xié)會。商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、證券公司、期貨公司等從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的部門或機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會。

除境內(nèi)機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會也吸收合格境外機(jī)構(gòu)投資者及其他符合條件的境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會。這將有利于促進(jìn)財富管理行業(yè)的境內(nèi)外交流、合作，向境外機(jī)構(gòu)投資者介紹中國資本市場，吸引境外長期資金投資中國。

在發(fā)布《指引》的同時，基金業(yè)協(xié)會公布了25家加入?yún)f(xié)會的資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)名單。

中國人保資產(chǎn)管理股份有限公司、上海重陽投資管理有限公司、富達(dá)基金(香港)有限公司北京代表處等各類境內(nèi)外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在列。

此外，記者還了解到，各大商業(yè)銀行在基金業(yè)協(xié)會成立之初就已經(jīng)成為協(xié)會會員，其資產(chǎn)管理部門只需向協(xié)會進(jìn)行報備，即可參加協(xié)會相關(guān)活動。

專家表示，修訂后的基金法擴(kuò)大了調(diào)整范圍。明確了“公開募集”和“非公開募集”的界限，將私募基金作為納入調(diào)整范圍，要求擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會登記手續(xù)，報送基本情況，同時要求非公開募集基金在募集完畢后，向基金業(yè)協(xié)會備案。對于募集資金或持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，基金業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會報告。同時，擴(kuò)大了公募基金管理人的主體，現(xiàn)行基金法規(guī)定，公募基金管理人只能由證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金管理公司擔(dān)任。修訂后的基金法規(guī)定，公募基金管理人可以由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任，為其他機(jī)構(gòu)開展公募基金業(yè)務(wù)留下了空間。中國證監(jiān)會公開征求意見的《資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，明確規(guī)定證券公司、保險資產(chǎn)管理公司及私募證券投資管理機(jī)構(gòu)，可以申請公募基金業(yè)務(wù)，同時規(guī)定申請機(jī)構(gòu)必須是基金業(yè)協(xié)會的會員，由基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律管理。由此，所有希望申請公募基金業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，均必須首先加入基金業(yè)協(xié)會成為會員。