證監(jiān)會處理兩起 IPO中介機構不稱職和違規(guī)行為

中國證監(jiān)會有關部門負責人6日披露，證監(jiān)會近期對上海冠華不銹鋼制品股份有限公司和北京星光影視設備科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目的中介機構的不稱職和違規(guī)行為進行了責任核查，并采取了相應監(jiān)督管理措施，愛建證券、東方證券等分別被出具警示函和監(jiān)管談話。

經證監(jiān)會調查，上海冠華首發(fā)項目的保薦機構及保薦代表人對發(fā)行人前身及其新增股東之間的關聯(lián)關系核查不全面、不到位，對中國證監(jiān)會在審核反饋中提出的問題未充分關注；北京星光首發(fā)項目的保薦機構在盡職調查和內部控制方面存在問題，保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對發(fā)行人遺漏披露關聯(lián)人信息的事實未予充分關注。

該負責人說，證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，按照相關違規(guī)事實、情節(jié)輕重和危害后果，對上海冠華首發(fā)項目的保薦機構愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對北京星光首發(fā)項目的保薦機構東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。

同時，證監(jiān)會對這兩個項目中沒有盡責的律師事務所及其簽字律師采取了處理措施，對上海冠華發(fā)行人律師國浩律師（上海）事務所及其簽字律師馬文杰、杜曉堂出具警示函；對北京星光的發(fā)行人律師北京市邦盛律師事務所及其簽字律師羅文志、曹小明、焦維、姚以林、張雷采取了監(jiān)管談話措施。

該負責人說，為了資本市場的健康發(fā)展，保薦機構在未來應建設誠信機制，樹立品牌意識，堅持職業(yè)操守，在推薦企業(yè)發(fā)行上市過程中對發(fā)行人的信息披露發(fā)表獨立的核查意見。中國證監(jiān)會也將加強監(jiān)管，依法嚴格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。