東方證券保薦不稱職 證監(jiān)會點名批評

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李智    

每經(jīng)記者 李智

據(jù)《中證網(wǎng)》報道，證監(jiān)會于昨日下午召開媒體通氣會，通報了北京星光影視設(shè)備科技股份有限公司（以下簡稱北京星光），首次公開發(fā)行股票并上市項目的中介機構(gòu)及保薦人違規(guī)事件及處理措施。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，北京星光首發(fā)項目的保薦機構(gòu)在盡職調(diào)查和內(nèi)部控制方面存在問題，保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對發(fā)行人遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息的事實未予充分關(guān)注。

證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，證監(jiān)會根據(jù) 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，按照相關(guān)違規(guī)事實、情節(jié)輕重和危害后果，對北京星光首發(fā)項目的保薦機構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。同時，證監(jiān)會還對北京星光的發(fā)行人律師北京市邦盛律師事務(wù)所及其簽字律師羅文志、曹小明、焦維、姚以林、張雷采取了監(jiān)管談話措施。

該負責人還表示，為了資本市場的健康發(fā)展，保薦機構(gòu)在未來應(yīng)建設(shè)誠信機制。證監(jiān)會也將加強監(jiān)管，依法嚴格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，北京星光曾先后兩次沖擊A股市場，但是均以失敗而告終。證監(jiān)會于今年初公布的《關(guān)于不予核準北京星光影視設(shè)備科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票申請的決定》中表示，發(fā)審委在審核中關(guān)注到，與2011年11月編制的《招股說明書（申報稿）》相比，公司于2010年3月向證監(jiān)會首次報送且經(jīng)預(yù)披露的《招股說明書》存在未披露3家關(guān)聯(lián)人的情形，同時還存在1家關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系披露不一致的情形。

另外，北京星光2011年3月向證監(jiān)會第二次報送的《招股說明書》存在未披露5家關(guān)聯(lián)人的情形。在未披露關(guān)聯(lián)人中，嘉成設(shè)備、嘉成技術(shù)和山德視訊的業(yè)務(wù)范圍與公司的業(yè)務(wù)范圍相似。報送的發(fā)行申請文件有重大遺漏情形。證監(jiān)會發(fā)審委認為，上述情形與《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》有關(guān)規(guī)定不符，對北京星光的首次公開發(fā)行股票申請作出不予核準的決定。