東方證券保薦不稱職 證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名批評(píng)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李智    

每經(jīng)記者 李智

據(jù)《中證網(wǎng)》報(bào)道，證監(jiān)會(huì)于昨日下午召開(kāi)媒體通氣會(huì)，通報(bào)了北京星光影視設(shè)備科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京星光），首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)及保薦人違規(guī)事件及處理措施。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，北京星光首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查和內(nèi)部控制方面存在問(wèn)題，保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)發(fā)行人遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息的事實(shí)未予充分關(guān)注。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)根據(jù) 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，按照相關(guān)違規(guī)事實(shí)、情節(jié)輕重和危害后果，對(duì)北京星光首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張?chǎng)尾扇×吮O(jiān)管談話措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)北京星光的發(fā)行人律師北京市邦盛律師事務(wù)所及其簽字律師羅文志、曹小明、焦維、姚以林、張雷采取了監(jiān)管談話措施。

該負(fù)責(zé)人還表示，為了資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，保薦機(jī)構(gòu)在未來(lái)應(yīng)建設(shè)誠(chéng)信機(jī)制。證監(jiān)會(huì)也將加強(qiáng)監(jiān)管，依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過(guò)程中的違法違規(guī)行為。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，北京星光曾先后兩次沖擊A股市場(chǎng)，但是均以失敗而告終。證監(jiān)會(huì)于今年初公布的《關(guān)于不予核準(zhǔn)北京星光影視設(shè)備科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的決定》中表示，發(fā)審委在審核中關(guān)注到，與2011年11月編制的《招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）》相比，公司于2010年3月向證監(jiān)會(huì)首次報(bào)送且經(jīng)預(yù)披露的《招股說(shuō)明書》存在未披露3家關(guān)聯(lián)人的情形，同時(shí)還存在1家關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系披露不一致的情形。

另外，北京星光2011年3月向證監(jiān)會(huì)第二次報(bào)送的《招股說(shuō)明書》存在未披露5家關(guān)聯(lián)人的情形。在未披露關(guān)聯(lián)人中，嘉成設(shè)備、嘉成技術(shù)和山德視訊的業(yè)務(wù)范圍與公司的業(yè)務(wù)范圍相似。報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有重大遺漏情形。證監(jiān)會(huì)發(fā)審委認(rèn)為，上述情形與《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》有關(guān)規(guī)定不符，對(duì)北京星光的首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)作出不予核準(zhǔn)的決定。