證監(jiān)會查處四起內(nèi)幕交易案 重罰相關(guān)責(zé)任人

秉承對內(nèi)幕交易等違法失信行為“零容忍”的理念，證監(jiān)會再次祭出嚴(yán)打之手。證監(jiān)會昨日通報了4起資本市場內(nèi)幕交易案件的查處情況，其中不僅有典型的證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，也有上市公司并購重組相關(guān)當(dāng)事人以及親屬違法違規(guī)案。

證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在近年來證監(jiān)會的持續(xù)打擊下，內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出主體多元化、行為更為隱蔽、復(fù)雜程度提高等特點。證監(jiān)會將繼續(xù)對資本市場內(nèi)幕交易等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，依法嚴(yán)肅查處其中的違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

定增

證券中介人員參與內(nèi)幕交易

2007年4月，銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤利用其妻賬戶買入“方大炭素(600516)”，獲利11萬余元

根據(jù)監(jiān)控線索，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，2007年4月至2007年8月，在方大炭素新材料科技股份有限公司（以下簡稱方大炭素）定向增發(fā)融資的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，作為方大炭素非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)——中國銀河證券股份有限公司，其投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤、甘肅弘信會計師事務(wù)所有限公司董事長王東海、北京海地人礦業(yè)權(quán)評估事務(wù)所評估部總經(jīng)理崔永杰、甘肅弘信評估師魏亮、北京海地人房地產(chǎn)評估事務(wù)所評估師高曉卉、方大集團(tuán)(000055)財務(wù)總監(jiān)、方大炭素董事黃成仁等均參與了非公開發(fā)行股票事項相關(guān)工作。

然而，當(dāng)年4月2日，張濤利用其妻賬戶買入“方大炭素”股票共獲利11.77萬元。與此同時，王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等人也均用其個人賬戶買入“方大炭素”股票，上述幾人各有盈虧。

此外，自2006年5月15日至2010年3月16日，張濤還利用其妻賬戶交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收張濤違法所得11.77萬元，處以45.31萬元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票，同時認(rèn)定張濤為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)；對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款；對黃成仁處以3萬元罰款。

證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本案是典型的證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，張濤等人作為證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員，知曉法律禁止內(nèi)幕交易及禁止買賣相關(guān)股票的規(guī)定，卻知法犯法，違背商業(yè)信賴原則，實施違法行為，應(yīng)受到法律懲處。

與此同時，證監(jiān)會也通報了沈少玲內(nèi)幕交易案。根據(jù)相關(guān)法律，證監(jiān)會決定：責(zé)令沈少玲依法處理5個借用賬戶內(nèi)的“彩虹精化(002256)”股票，如有違法所得，予以沒收；對沈少玲處以60萬元罰款及10年市場禁入。

重組

上市公司人員違規(guī)參與遭罰

2010年5月，新日投資董事長肖家守妻子朱莉麗在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計買入“寧夏恒力”36萬余股，獲利13萬余元

此外，證監(jiān)會也通報了另外兩起內(nèi)幕交易案件，其中均為上市公司重組內(nèi)幕交易案，相關(guān)當(dāng)事人則遭到證監(jiān)會重罰。

經(jīng)查，2009年7月—2010年5月，時任上海新日股權(quán)投資股份有限公司（以下簡稱新日投資）董事長肖家守與寧夏恒力以及寧夏國資委，經(jīng)過協(xié)商基本達(dá)成共識，由新日投資參與寧夏恒力的重組。此后，寧夏恒力公告了擬向新日投資定向增發(fā)8000萬股，增發(fā)完成后新日投資將成為第一大股東的事項。

然而，消息不脛而走。2010年5月，肖家守妻子朱莉麗從丈夫處得知新日投資可以收購寧夏恒力股權(quán)的信息后，隨后向本人證券賬戶轉(zhuǎn)入資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計買入“寧夏恒力”股票36萬余股，成交金額269萬余元，實際獲利13萬余元。

同時，新日投資自然人股東肖傳健及其妻周曉丹，在知悉內(nèi)幕信息后，買賣“寧夏恒力”股票，實際獲利75萬余元。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會沒收上述人違法所得，并作出罰款等處罰。證監(jiān)會上述部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為，作為上市公司重組收購方核心負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)注意未公開重大重組信息對證券投資者的影響，負(fù)有更積極謹(jǐn)慎的保密義務(wù)。

而另一起案件中，經(jīng)查，瀚宇投資在甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司（以下簡稱ST皇臺）的債務(wù)重組期間，瀚宇投資實際控制人夏自強指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺”4900股，金額59945元，實際盈利21591.43元。

據(jù)悉，瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開立證券賬戶進(jìn)行股票交易，盈利139.03萬元。

證監(jiān)會決定：責(zé)令瀚宇投資改正違法行為，對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元，并處以144.03萬元罰款，對夏自強給予警告，并處以6萬元罰款。

證監(jiān)會上述負(fù)責(zé)人指出，參與并購重組活動的大股東、如果其高管人員內(nèi)幕信息保密意識不強，很容易向身邊親友泄露內(nèi)幕信息從而引發(fā)內(nèi)幕交易，這種行為不僅侵害了證券市場投資者的公平權(quán)益，也影響了上市公司并購重組活動的順利進(jìn)行，建議擬進(jìn)行上市公司收購的相關(guān)企業(yè)做好敏感信息保密工作，有關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)一步增強保密意識，防止因不謹(jǐn)慎而造成內(nèi)幕信息泄露，為內(nèi)幕交易者提供可乘之機。