證監(jiān)會(huì)查處四起內(nèi)幕交易案 重罰相關(guān)責(zé)任人

秉承對(duì)內(nèi)幕交易等違法失信行為“零容忍”的理念，證監(jiān)會(huì)再次祭出嚴(yán)打之手。證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了4起資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易案件的查處情況，其中不僅有典型的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，也有上市公司并購(gòu)重組相關(guān)當(dāng)事人以及親屬違法違規(guī)案。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，在近年來(lái)證監(jiān)會(huì)的持續(xù)打擊下，內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出主體多元化、行為更為隱蔽、復(fù)雜程度提高等特點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，依法嚴(yán)肅查處其中的違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

定增

證券中介人員參與內(nèi)幕交易

2007年4月，銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤利用其妻賬戶(hù)買(mǎi)入“方大炭素(600516)”，獲利11萬(wàn)余元

根據(jù)監(jiān)控線索，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，2007年4月至2007年8月，在方大炭素新材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)方大炭素）定向增發(fā)融資的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，作為方大炭素非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)——中國(guó)銀河證券股份有限公司，其投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤、甘肅弘信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司董事長(zhǎng)王東海、北京海地人礦業(yè)權(quán)評(píng)估事務(wù)所評(píng)估部總經(jīng)理崔永杰、甘肅弘信評(píng)估師魏亮、北京海地人房地產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所評(píng)估師高曉卉、方大集團(tuán)(000055)財(cái)務(wù)總監(jiān)、方大炭素董事黃成仁等均參與了非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)相關(guān)工作。

然而，當(dāng)年4月2日，張濤利用其妻賬戶(hù)買(mǎi)入“方大炭素”股票共獲利11.77萬(wàn)元。與此同時(shí)，王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等人也均用其個(gè)人賬戶(hù)買(mǎi)入“方大炭素”股票，上述幾人各有盈虧。

此外，自2006年5月15日至2010年3月16日，張濤還利用其妻賬戶(hù)交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收張濤違法所得11.77萬(wàn)元，處以45.31萬(wàn)元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票，同時(shí)認(rèn)定張濤為市場(chǎng)禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)；對(duì)王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬(wàn)元罰款；對(duì)黃成仁處以3萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，本案是典型的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，張濤等人作為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，知曉法律禁止內(nèi)幕交易及禁止買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票的規(guī)定，卻知法犯法，違背商業(yè)信賴(lài)原則，實(shí)施違法行為，應(yīng)受到法律懲處。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也通報(bào)了沈少玲內(nèi)幕交易案。根據(jù)相關(guān)法律，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令沈少玲依法處理5個(gè)借用賬戶(hù)內(nèi)的“彩虹精化(002256)”股票，如有違法所得，予以沒(méi)收；對(duì)沈少玲處以60萬(wàn)元罰款及10年市場(chǎng)禁入。

重組

上市公司人員違規(guī)參與遭罰

2010年5月，新日投資董事長(zhǎng)肖家守妻子朱莉麗在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“寧夏恒力”36萬(wàn)余股，獲利13萬(wàn)余元

此外，證監(jiān)會(huì)也通報(bào)了另外兩起內(nèi)幕交易案件，其中均為上市公司重組內(nèi)幕交易案，相關(guān)當(dāng)事人則遭到證監(jiān)會(huì)重罰。

經(jīng)查，2009年7月—2010年5月，時(shí)任上海新日股權(quán)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新日投資）董事長(zhǎng)肖家守與寧夏恒力以及寧夏國(guó)資委，經(jīng)過(guò)協(xié)商基本達(dá)成共識(shí)，由新日投資參與寧夏恒力的重組。此后，寧夏恒力公告了擬向新日投資定向增發(fā)8000萬(wàn)股，增發(fā)完成后新日投資將成為第一大股東的事項(xiàng)。

然而，消息不脛而走。2010年5月，肖家守妻子朱莉麗從丈夫處得知新日投資可以收購(gòu)寧夏恒力股權(quán)的信息后，隨后向本人證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“寧夏恒力”股票36萬(wàn)余股，成交金額269萬(wàn)余元，實(shí)際獲利13萬(wàn)余元。

同時(shí)，新日投資自然人股東肖傳健及其妻周曉丹，在知悉內(nèi)幕信息后，買(mǎi)賣(mài)“寧夏恒力”股票，實(shí)際獲利75萬(wàn)余元。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收上述人違法所得，并作出罰款等處罰。證監(jiān)會(huì)上述部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，作為上市公司重組收購(gòu)方核心負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)注意未公開(kāi)重大重組信息對(duì)證券投資者的影響，負(fù)有更積極謹(jǐn)慎的保密義務(wù)。

而另一起案件中，經(jīng)查，瀚宇投資在甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ST皇臺(tái)）的債務(wù)重組期間，瀚宇投資實(shí)際控制人夏自強(qiáng)指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶(hù)買(mǎi)入“ST皇臺(tái)”4900股，金額59945元，實(shí)際盈利21591.43元。

據(jù)悉，瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開(kāi)立證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，盈利139.03萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令瀚宇投資改正違法行為，對(duì)瀚宇投資沒(méi)收違法所得139.03萬(wàn)元，并處以144.03萬(wàn)元罰款，對(duì)夏自強(qiáng)給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)上述負(fù)責(zé)人指出，參與并購(gòu)重組活動(dòng)的大股東、如果其高管人員內(nèi)幕信息保密意識(shí)不強(qiáng)，很容易向身邊親友泄露內(nèi)幕信息從而引發(fā)內(nèi)幕交易，這種行為不僅侵害了證券市場(chǎng)投資者的公平權(quán)益，也影響了上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)的順利進(jìn)行，建議擬進(jìn)行上市公司收購(gòu)的相關(guān)企業(yè)做好敏感信息保密工作，有關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)一步增強(qiáng)保密意識(shí)，防止因不謹(jǐn)慎而造成內(nèi)幕信息泄露，為內(nèi)幕交易者提供可乘之機(jī)。