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大成基金投研換血 “疫苗門”兩責(zé)任人悄然卸任

2012-08-02 01:38:30

對(duì)于熟悉大成基金的投資者來說,劉明和楊建華雙雙“下課”,難免讓人聯(lián)想到去年底鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的重啤“疫苗門”事件。

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 董華 發(fā)自深圳    

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每經(jīng)記者 董華 發(fā)自深圳

沉默的大成基金,恐怕無法再沉默下去了。

去年年底觸雷重慶啤酒(600132,收盤價(jià)18.43元)“疫苗門”后,大成基金三緘其口,外界一直不知道公司內(nèi)部在這件事上的態(tài)度和處理方法。然而,7月31日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《第四屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委候選人名單》(以下簡稱《候選名單》),將重啤“疫苗門”之后大成基金內(nèi)部的人事變動(dòng)曝光于天下。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者仔細(xì)分析《候選名單》發(fā)現(xiàn),大成基金在重啤“疫苗門”事件上負(fù)有相關(guān)責(zé)任的首席投資官劉明和股票投資部總監(jiān)楊建華已經(jīng)卸任,曹雄飛被委以重任,走馬上任首席執(zhí)行官兼股票投資部總監(jiān)。

劉明、楊建華被“秋后算賬”?

《候選名單》顯示,大成基金的曹雄飛很幸運(yùn)地成為新一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的候選人之一。但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn),在介紹曹雄飛的職務(wù)一欄寫著“首席投資官兼股票投資總監(jiān)”。這表明,劉明、楊建華已經(jīng)成為大成基金的“原首席執(zhí)行官”和“前股票投資部總監(jiān)”。此外,記者參閱大成基金旗下產(chǎn)品招募說明書還發(fā)現(xiàn),楊建華還退出了大成基金的投委會(huì)。

事實(shí)上,在7月23日大成優(yōu)選更新的招募說明書中,上述職位變動(dòng)已有端倪。根據(jù)該招募說明書,劉明目前的職務(wù)是助理總經(jīng)理和股票投資決策委員會(huì)主席,依舊負(fù)責(zé)管理大成優(yōu)選,此時(shí)劉明的職務(wù)中已經(jīng)不再有“首席投資官”的字樣。

在7月28日和7月30日,大成基金還分別發(fā)布了兩則人事任免公告,稱股票投資部總監(jiān)楊建華不再管理大成景陽領(lǐng)先和大成核心雙動(dòng)力,而劉澤兵走馬上任大成景陽領(lǐng)先基金經(jīng)理,大成核心雙動(dòng)力則由孫蓓琳接管。

至此,劉明不再擔(dān)任首席投資官,而楊建華目前不但已經(jīng)卸任投資總監(jiān),且原先管理的產(chǎn)品如今已交由他人。那么,這是否意味著劉明和楊建華如今的工作已經(jīng)完全脫離了投資領(lǐng)域?

“目前劉明仍全面負(fù)責(zé)投資管理相關(guān)事務(wù)。根據(jù)工作需要,對(duì)楊建華的工作已另行安排。”大成基金內(nèi)部人士稱。

對(duì)于熟悉大成基金的投資者來說,劉明和楊建華雙雙“下課”,難免讓人聯(lián)想到去年底鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的重啤“疫苗門”事件——劉和楊正是大成重倉重啤招致巨虧的相關(guān)責(zé)任人。

憑借乙肝疫苗的噱頭,2011年11月25日,重慶啤酒創(chuàng)出歷史最高價(jià)83.12元。然而伴隨著“疫苗夢(mèng)”的破碎,重慶啤酒的股價(jià)從80多元跌至20多元,200多億元市值在10天內(nèi)灰飛煙滅。此時(shí)大成旗下的9只基金,因10%的重倉額度深受其累。一時(shí)間,大成基金重倉高風(fēng)險(xiǎn)股票的質(zhì)疑、詰難聲四起。顯然,作為首席投資官的劉明和股票投資部總監(jiān)的楊建華難辭其咎。

但在重啤“疫苗門”爆發(fā)后,大成基金內(nèi)部如何處理這件事,對(duì)相關(guān)責(zé)任人有著怎樣的處理決定,大成內(nèi)部口風(fēng)甚嚴(yán)。對(duì)于整個(gè)業(yè)界和市場(chǎng),大成如何問責(zé)一直是一個(gè)大大的謎團(tuán)。

基于上述背景,本次人事變動(dòng),也被市場(chǎng)看做是大成基金為重啤“疫苗門”做一個(gè)了斷。

不過,大成基金內(nèi)部人員在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時(shí)表示:“本次職務(wù)更換與重慶啤酒事件無任何關(guān)聯(lián)。本次職務(wù)調(diào)整,是為了理順和完善投研體系而進(jìn)行的調(diào)整。”

淡出重啤 大成加強(qiáng)風(fēng)控

“疫苗門”遭遇重大挫折后,大成系的基金開始淡出重慶啤酒。一位業(yè)內(nèi)人士透露,大成早就沒有重慶啤酒的股份了,早就撤離了。截至二季度末,大成基金的資產(chǎn)規(guī)模為693億元,在68家基金公司中排名第10。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者比較發(fā)現(xiàn),對(duì)比去年10月底大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券的招募說明書,如今公司的投委會(huì)成員也發(fā)生了非常大的變化。

從人員調(diào)整來看,7月23日大成優(yōu)選招募說明書中顯示,目前大成基金的投委會(huì)成員有劉明、曹雄飛、支兆華、于雷、蔣衛(wèi)強(qiáng)、施永輝、孫蓓琳、朱文輝和曹志剛。去年10月底大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券的招募說明書中的楊建華、陳尚前、鄧韶勇和王立等四人已經(jīng)不再是投委會(huì)的成員。

從職位上來看,曹雄飛無疑是晉升最快的人員之一。去年10月份,曹雄飛還只是大成基金研究部總監(jiān)兼任大成財(cái)富管理2020生命周期基金基金經(jīng)理,但是目前,他身上的身份增加了好幾個(gè):首席投資官、股票投資部總監(jiān)、大成財(cái)富管理2020生命周期證券投資基金基金經(jīng)理、大成國際資產(chǎn)管理有限公司董事。

記者還發(fā)現(xiàn),招募說明書顯示,新加入投委會(huì)的蔣衛(wèi)強(qiáng)是風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。而在此前大成基金的投委會(huì)人員中,沒有專門的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的人員加入。

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制,大成內(nèi)部人士向記者表示,今年以來,結(jié)合深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司開展的內(nèi)控治理專項(xiàng)活動(dòng),公司對(duì)投資理念、制衡機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制機(jī)制等深層次問題進(jìn)行了深入剖析,從事前控制入手,采取了一系列投資風(fēng)險(xiǎn)管理的新舉措,切實(shí)防范各類投資風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。如結(jié)合A股市場(chǎng)及基金行業(yè)的統(tǒng)計(jì)分析,進(jìn)一步完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)控制閥值體系;在積極借鑒國內(nèi)外投資風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,構(gòu)建更為完善的投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系。

曹雄飛其人

身兼首席執(zhí)行官和股票投資部總監(jiān)兩個(gè)重要職位,曹雄飛擔(dān)子不輕。

對(duì)于曹雄飛,大成基金內(nèi)部人士介紹道:“曹雄飛具有13年的證券從業(yè)經(jīng)歷,8年投資基金管理經(jīng)驗(yàn),曾獲金?;皙?jiǎng)。之前擔(dān)任公司研究總監(jiān),此次之所以任職公司首席投資官和股票投資總監(jiān),是為了充分發(fā)揮其在宏觀經(jīng)濟(jì)及投資策略方面的專長,更好地做好公司旗下基金的組合管理。”

記者也查閱了曹雄飛的履歷:1972年11月生,1996年畢業(yè)于北京大學(xué)概率統(tǒng)計(jì)系,獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。1999年畢業(yè)于北京大學(xué)國際金融專業(yè),獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。先后就職于招商證券北京地區(qū)總部、鵬華、景順長城以及建信等,曾擔(dān)任行業(yè)研究員、宏觀經(jīng)濟(jì)及投資策略研究員、市場(chǎng)銷售和市場(chǎng)推廣以及基金經(jīng)理助理等職。2006年加入大成基金擔(dān)任大成精選基金經(jīng)理一年左右,之后在建信基金過渡了一段時(shí)間,2008年再度加入大成基金。

在他管理期間的基金,獲得了不錯(cuò)的收益。2006年,曹雄飛管理的大成精選增值基金獲年度開放式混合型金牛獎(jiǎng)。2010年2月開始管理大成財(cái)富管理2020生命周期基金之后,該基金的業(yè)績有明顯提升。易天福數(shù)據(jù)顯示,在曹雄飛管理期間,該基金的收益率為-7.67%,同期股票型基金平均收益率為-17.17%。

曹雄飛的專長就是宏觀和策略分析。根據(jù)以往投資的經(jīng)歷,他的風(fēng)格偏向于“自上而下”的選股策略,在投資過程中注重把握市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性變化和市場(chǎng)趨勢(shì)變化。持股的行業(yè)、板塊及個(gè)股相對(duì)集中,也是曹雄飛的一個(gè)投資特色。

此前大成基金折戟重啤,最大的問題就是投資過于集中,風(fēng)險(xiǎn)未獲得有效分散。但如今曹雄飛的投資仍有選股集中這一特色。未來的大成基金,會(huì)不會(huì)重蹈覆轍?

對(duì)于《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的上述擔(dān)憂,大成基金內(nèi)部人士認(rèn)為,重慶啤酒事件是一個(gè)獨(dú)立事件,公司現(xiàn)行的投資決策機(jī)制是“投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制”,從近幾年來的運(yùn)行情況看,整體是有效的。

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每經(jīng)記者董華發(fā)自深圳 沉默的大成基金,恐怕無法再沉默下去了。 去年年底觸雷重慶啤酒(600132,收盤價(jià)18.43元)“疫苗門”后,大成基金三緘其口,外界一直不知道公司內(nèi)部在這件事上的態(tài)度和處理方法。然而,7月31日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《第四屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委候選人名單》(以下簡稱《候選名單》),將重啤“疫苗門”之后大成基金內(nèi)部的人事變動(dòng)曝光于天下。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者仔細(xì)分析《候選名單》發(fā)現(xiàn),大成基金在重啤“疫苗門”事件上負(fù)有相關(guān)責(zé)任的首席投資官劉明和股票投資部總監(jiān)楊建華已經(jīng)卸任,曹雄飛被委以重任,走馬上任首席執(zhí)行官兼股票投資部總監(jiān)。 劉明、楊建華被“秋后算賬”? 《候選名單》顯示,大成基金的曹雄飛很幸運(yùn)地成為新一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的候選人之一。但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn),在介紹曹雄飛的職務(wù)一欄寫著“首席投資官兼股票投資總監(jiān)”。這表明,劉明、楊建華已經(jīng)成為大成基金的“原首席執(zhí)行官”和“前股票投資部總監(jiān)”。此外,記者參閱大成基金旗下產(chǎn)品招募說明書還發(fā)現(xiàn),楊建華還退出了大成基金的投委會(huì)。 事實(shí)上,在7月23日大成優(yōu)選更新的招募說明書中,上述職位變動(dòng)已有端倪。根據(jù)該招募說明書,劉明目前的職務(wù)是助理總經(jīng)理和股票投資決策委員會(huì)主席,依舊負(fù)責(zé)管理大成優(yōu)選,此時(shí)劉明的職務(wù)中已經(jīng)不再有“首席投資官”的字樣。 在7月28日和7月30日,大成基金還分別發(fā)布了兩則人事任免公告,稱股票投資部總監(jiān)楊建華不再管理大成景陽領(lǐng)先和大成核心雙動(dòng)力,而劉澤兵走馬上任大成景陽領(lǐng)先基金經(jīng)理,大成核心雙動(dòng)力則由孫蓓琳接管。 至此,劉明不再擔(dān)任首席投資官,而楊建華目前不但已經(jīng)卸任投資總監(jiān),且原先管理的產(chǎn)品如今已交由他人。那么,這是否意味著劉明和楊建華如今的工作已經(jīng)完全脫離了投資領(lǐng)域? “目前劉明仍全面負(fù)責(zé)投資管理相關(guān)事務(wù)。根據(jù)工作需要,對(duì)楊建華的工作已另行安排?!贝蟪苫饍?nèi)部人士稱。 對(duì)于熟悉大成基金的投資者來說,劉明和楊建華雙雙“下課”,難免讓人聯(lián)想到去年底鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的重啤“疫苗門”事件——?jiǎng)⒑蜅钫谴蟪芍貍}重啤招致巨虧的相關(guān)責(zé)任人。 憑借乙肝疫苗的噱頭,2011年11月25日,重慶啤酒創(chuàng)出歷史最高價(jià)83.12元。然而伴隨著“疫苗夢(mèng)”的破碎,重慶啤酒的股價(jià)從80多元跌至20多元,200多億元市值在10天內(nèi)灰飛煙滅。此時(shí)大成旗下的9只基金,因10%的重倉額度深受其累。一時(shí)間,大成基金重倉高風(fēng)險(xiǎn)股票的質(zhì)疑、詰難聲四起。顯然,作為首席投資官的劉明和股票投資部總監(jiān)的楊建華難辭其咎。 但在重啤“疫苗門”爆發(fā)后,大成基金內(nèi)部如何處理這件事,對(duì)相關(guān)責(zé)任人有著怎樣的處理決定,大成內(nèi)部口風(fēng)甚嚴(yán)。對(duì)于整個(gè)業(yè)界和市場(chǎng),大成如何問責(zé)一直是一個(gè)大大的謎團(tuán)。 基于上述背景,本次人事變動(dòng),也被市場(chǎng)看做是大成基金為重啤“疫苗門”做一個(gè)了斷。 不過,大成基金內(nèi)部人員在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時(shí)表示:“本次職務(wù)更換與重慶啤酒事件無任何關(guān)聯(lián)。本次職務(wù)調(diào)整,是為了理順和完善投研體系而進(jìn)行的調(diào)整?!?淡出重啤大成加強(qiáng)風(fēng)控 “疫苗門”遭遇重大挫折后,大成系的基金開始淡出重慶啤酒。一位業(yè)內(nèi)人士透露,大成早就沒有重慶啤酒的股份了,早就撤離了。截至二季度末,大成基金的資產(chǎn)規(guī)模為693億元,在68家基金公司中排名第10。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者比較發(fā)現(xiàn),對(duì)比去年10月底大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券的招募說明書,如今公司的投委會(huì)成員也發(fā)生了非常大的變化。 從人員調(diào)整來看,7月23日大成優(yōu)選招募說明書中顯示,目前大成基金的投委會(huì)成員有劉明、曹雄飛、支兆華、于雷、蔣衛(wèi)強(qiáng)、施永輝、孫蓓琳、朱文輝和曹志剛。去年10月底大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券的招募說明書中的楊建華、陳尚前、鄧韶勇和王立等四人已經(jīng)不再是投委會(huì)的成員。 從職位上來看,曹雄飛無疑是晉升最快的人員之一。去年10月份,曹雄飛還只是大成基金研究部總監(jiān)兼任大成財(cái)富管理2020生命周期基金基金經(jīng)理,但是目前,他身上的身份增加了好幾個(gè):首席投資官、股票投資部總監(jiān)、大成財(cái)富管理2020生命周期證券投資基金基金經(jīng)理、大成國際資產(chǎn)管理有限公司董事。 記者還發(fā)現(xiàn),招募說明書顯示,新加入投委會(huì)的蔣衛(wèi)強(qiáng)是風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。而在此前大成基金的投委會(huì)人員中,沒有專門的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的人員加入。 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制,大成內(nèi)部人士向記者表示,今年以來,結(jié)合深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司開展的內(nèi)控治理專項(xiàng)活動(dòng),公司對(duì)投資理念、制衡機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制機(jī)制等深層次問題進(jìn)行了深入剖析,從事前控制入手,采取了一系列投資風(fēng)險(xiǎn)管理的新舉措,切實(shí)防范各類投資風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。如結(jié)合A股市場(chǎng)及基金行業(yè)的統(tǒng)計(jì)分析,進(jìn)一步完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)控制閥值體系;在積極借鑒國內(nèi)外投資風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,構(gòu)建更為完善的投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系。 曹雄飛其人 身兼首席執(zhí)行官和股票投資部總監(jiān)兩個(gè)重要職位,曹雄飛擔(dān)子不輕。 對(duì)于曹雄飛,大成基金內(nèi)部人士介紹道:“曹雄飛具有13年的證券從業(yè)經(jīng)歷,8年投資基金管理經(jīng)驗(yàn),曾獲金牛基金獎(jiǎng)。之前擔(dān)任公司研究總監(jiān),此次之所以任職公司首席投資官和股票投資總監(jiān),是為了充分發(fā)揮其在宏觀經(jīng)濟(jì)及投資策略方面的專長,更好地做好公司旗下基金的組合管理?!?記者也查閱了曹雄飛的履歷:1972年11月生,1996年畢業(yè)于北京大學(xué)概率統(tǒng)計(jì)系,獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。1999年畢業(yè)于北京大學(xué)國際金融專業(yè),獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。先后就職于招商證券北京地區(qū)總部、鵬華、景順長城以及建信等,曾擔(dān)任行業(yè)研究員、宏觀經(jīng)濟(jì)及投資策略研究員、市場(chǎng)銷售和市場(chǎng)推廣以及基金經(jīng)理助理等職。2006年加入大成基金擔(dān)任大成精選基金經(jīng)理一年左右,之后在建信基金過渡了一段時(shí)間,2008年再度加入大成基金。 在他管理期間的基金,獲得了不錯(cuò)的收益。2006年,曹雄飛管理的大成精選增值基金獲年度開放式混合型金牛獎(jiǎng)。2010年2月開始管理大成財(cái)富管理2020生命周期基金之后,該基金的業(yè)績有明顯提升。易天福數(shù)據(jù)顯示,在曹雄飛管理期間,該基金的收益率為-7.67%,同期股票型基金平均收益率為-17.17%。 曹雄飛的專長就是宏觀和策略分析。根據(jù)以往投資的經(jīng)歷,他的風(fēng)格偏向于“自上而下”的選股策略,在投資過程中注重把握市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性變化和市場(chǎng)趨勢(shì)變化。持股的行業(yè)、板塊及個(gè)股相對(duì)集中,也是曹雄飛的一個(gè)投資特色。 此前大成基金折戟重啤,最大的問題就是投資過于集中,風(fēng)險(xiǎn)未獲得有效分散。但如今曹雄飛的投資仍有選股集中這一特色。未來的大成基金,會(huì)不會(huì)重蹈覆轍? 對(duì)于《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的上述擔(dān)憂,大成基金內(nèi)部人士認(rèn)為,重慶啤酒事件是一個(gè)獨(dú)立事件,公司現(xiàn)行的投資決策機(jī)制是“投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制”,從近幾年來的運(yùn)行情況看,整體是有效的。

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