百利金融客戶逾2億美元資金不翼而飛 曼氏悲劇恐再度上演

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊可瞻    

每經(jīng)記者 楊可瞻

9個(gè)月后，曼氏全球(MFGLOBAL)的慘劇或許將再度在美上演。

據(jù)報(bào)道，周一，美國監(jiān)管局宣布，愛荷華州期貨經(jīng)紀(jì)公司百利金融（PFGBEST)超過2億美元的客戶資金從賬戶上不翼而飛，目前該公司已遭查封，公司的全部賬戶資金已被凍結(jié)。

幾乎同一時(shí)間，該經(jīng)紀(jì)商創(chuàng)始人的羅素·華森多夫，被發(fā)現(xiàn)在公司總部附近的車內(nèi)試圖自殺，目前仍未脫離危險(xiǎn)。

“我們注定完蛋了！”事發(fā)后，百利員工喃喃道。

百利金融東窗事發(fā)

根據(jù)百利金融的聲明，“在沒有進(jìn)一步消息前，客戶被禁止一切交易，除非選擇平倉。公司現(xiàn)被禁止釋放一切資金。”

這一幕令人想起了曼氏全球事件。去年10月，由于盲目投資歐洲債券加上客戶資金缺口超過10億美元，這家老牌經(jīng)紀(jì)商不得已宣布破產(chǎn)，最終使上千名投資者蒙受損失。

美國商品期貨協(xié)會(huì)（NFA）相信，在2011年3月以及2010年2月的兩次報(bào)告中，百利金融偽造了財(cái)務(wù)狀況，使得兩次都不足1000萬美元的銀行存款余額，看上去像超過了2億美元?，F(xiàn)在，該公司存款余額更是只剩500萬美元。NFA稱，百利賬上的資金似乎已不足以償付其欠債。

“目前，任何人都無計(jì)可施”，克里夫蘭一名獨(dú)立商品交易員稱，“最壞的情況是一切都被凍結(jié)，類似于曼氏全球去年的情況。”

而對(duì)于一直堅(jiān)信 “我們的最佳優(yōu)勢恰是我們的優(yōu)秀員工”的百利來說，他們的200多名優(yōu)秀員工都將面臨失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。“這兒的每個(gè)人都很震驚，消息公布后一些人就開始收拾東西。”其中一個(gè)經(jīng)紀(jì)人說道，“差不多這里所有的人都在說，我們注定完蛋了。”

沮喪的不僅是員工，對(duì)百利的客戶來說，接下來的日子恐怕也要夜不能寐了。

當(dāng)然，這一切也并非沒有前兆。此前，在一起轟動(dòng)一時(shí)的龐氏騙局中，始作俑者TrevorCook騙走了700名投資者1.94億美元巨款。而TrevorCook當(dāng)初正是在百利金融開的戶。由于未盡到告知義務(wù)，百利金融曾在今年2月被罰70萬美元。

美金融市場遭遇信任危機(jī)

據(jù)了解，百利金融名下的客戶資產(chǎn)大約4億美元，盡管這還不到曼氏全球破產(chǎn)時(shí)的十分之一，但考慮到百利金融在金融界的地位，這對(duì)美國金融市場的打擊仍是不可小覷的。

資料顯示，百利金融受美國商品期貨協(xié)會(huì)（NFA）的監(jiān)管，作為NFA的監(jiān)管要求之一，客戶資金與公司營業(yè)資金是嚴(yán)格分開的，采用第三方銀行監(jiān)管模式，期貨客戶資金采用隔離賬戶存放，外匯客戶資金采用分離賬戶存放。

但現(xiàn)在看起來，這種防火墻機(jī)制已完全失去了作用。因?yàn)榻衲暝缧r(shí)候美國期貨交易委員會(huì)（CFTC）曾對(duì)包括百利在內(nèi)的所有期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行過一次抽查，但并未發(fā)現(xiàn)百利存在任何嚴(yán)重違反客戶資金保護(hù)規(guī)定的行為。

“這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一大失利。”芝加 哥 經(jīng) 紀(jì) 公 司AttainCapitalManagement的外聯(lián)負(fù)責(zé)人尼爾森毫不客氣地指出。

一個(gè)又一個(gè)金融巨人的倒下，不斷傷害著投資者對(duì)美國金融業(yè)的信心，而美國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)也因此逐漸失去了公信力。面對(duì)這樣的狀況，CFTC委員切爾頓表示，“目前的市場環(huán)境使期貨保險(xiǎn)基金成為必要選項(xiàng)，這樣一只基金至關(guān)重要，期貨客戶應(yīng)該與銀行和證券客戶一樣受到保護(hù)。”

芝加哥資深期貨交易員沈中晨則向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“百利事件，不會(huì)對(duì)金融市場造成大的影響，因?yàn)槊绹慕?jīng)紀(jì)商很多，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)不同經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管方式也不一樣。”

資料顯示，美國百利金融集團(tuán)是美國歷史最為悠久的期貨經(jīng)紀(jì)商之一，連續(xù)9年被《期貨雜志》評(píng)為“世界50強(qiáng)經(jīng)紀(jì)商”。1998年，其BESTDirect線上交易系統(tǒng)，成為第一個(gè)實(shí)現(xiàn)將個(gè)人投資者訂單直接送入芝加哥商業(yè)交易所Globex系統(tǒng)的交易軟件。

（實(shí)習(xí)記者羅慧對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)）

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