深交所發(fā)布“監(jiān)控指引”抑制炒新

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 許金民    

每經(jīng)記者 許金民

昨日（6月11日），深交所在其網(wǎng)站上發(fā)布 《新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引》（以下簡稱《監(jiān)控指引》），明確表示將加強新股上市初期的交易監(jiān)管工作，抑制新股炒作?！侗O(jiān)控指引》自發(fā)布之日起施行。

《監(jiān)控指引》指出，上市初期是指新股上市之日起10個交易日，包括新股上市首日和后續(xù)交易期間。如出現(xiàn)異常交易行為，深交所將對相關(guān)投資者及證券公司采取包括口頭警示、書面警示、約見談話、要求提交書面承諾、紀律處分在內(nèi)的等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，將限制證券賬戶交易、上報證監(jiān)會調(diào)查。

屬于新股上市首日異常交易行為的情況共有6種，包括開盤集合競價允許撤銷申報期間，以顯著高于新股發(fā)行價的價格或以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數(shù)量占新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上，隨后撤銷申報的行為。

屬于后續(xù)交易期間異常交易行為的情況則有8種，包括同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，進行日內(nèi)反向交易次數(shù)在5次以上且日內(nèi)反向交易數(shù)量占新股實際上市流通量的2%以上的行為。