華斯股份兩高管窗口期違規(guī)減持 被罰逾30萬仍賺200萬

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽戈    

每經(jīng)記者 趙陽戈

就在4月11日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》以《一季報窗口期減持 華斯股份兩高管涉嫌違規(guī)》獨家報道了華斯股份（002494，收盤價14.07元）高管窗口期違規(guī)減持后，兩違規(guī)高管終得到了相應(yīng)的處罰，華斯股份已對兩違規(guī)高管分別以39.3萬元和37.62萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，而上述罰款已于昨日到賬。

違規(guī)高管雙雙被罰

華斯股份今日公告，4月6日，公司第一屆監(jiān)事會監(jiān)事吳振山減持其所持有的公司股票18.37萬股，占公司總股本的0.16%，交易均價為15.84元/股，交易金額290.90萬元；公司副總經(jīng)理賀樹峰減持其所持有的公司股票18萬股，占公司總股本的0.15%，交易均價為15.79元/股，交易金額284.22萬元。由于公司于4月19日披露公司2012年第一季度報告，賀樹峰和吳振山的減持行為違反了證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.8條、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.16條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述情況，華斯股份決定對吳振山和賀樹峰分別處以39.3萬元和37.62萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，處罰力度大約為交易金額的13%，公司已于5月9日收到吳振山和賀樹峰交納的罰金。不過，華斯股份在公告中也強(qiáng)調(diào)，上述兩位高管于4月6日賣出股票時沒有提前獲悉第一季度報告的財務(wù)數(shù)據(jù)，不屬于利用內(nèi)幕信息交易，交易時間點也無影響公司股價波動的敏感信息。

另一減持股東幸免

據(jù)華斯股份的 《招股說明書》，賀樹峰、吳振山為公司原始股東。其中吳振山堪稱元老，早在2000年就和公司控股股東兼董事長賀郭英，一起創(chuàng)辦了公司前身——河北華通視野有限公司，賀樹峰則是在2002年介入，賀樹峰為賀國英的堂弟。

從投資額來看，賀樹峰、吳振山的持股成本為1元/股，如果算上公司歷年的分紅，其持股成本甚至在1元/股以下，即便不算不紅，僅以此次減持來看，在扣除此次經(jīng)濟(jì)處罰金額外，兩人仍然分別賺了230萬元左右。

值得注意的是，在4月6日附近減持的除了賀樹峰、吳振山外，尚有另一位股東韓亞杰。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在4月5日和4月6日，韓亞杰分別減持了1.09萬股和18.47萬股華斯股份，減持價格分別為16.15元/股和15.81元/股，共計309.61萬元，而韓亞杰正是上市公司副總經(jīng)理韓艷杰的兄弟姐妹，由于相關(guān)規(guī)定僅限制了高管本人、以及父母子女等直系親屬，對兄弟姐妹關(guān)系并沒有限制，所以韓艷杰也就此幸免被罰。

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