保代涉嫌泄露內(nèi)幕信息

當(dāng)事人動用億元資金豪買西南合成(6.96,-0.02,-0.29%)

2010年9月，34歲的秦宣風(fēng)華正茂，任東北證券(12.16,-0.18,-1.46%)(000686)公司北京分公司深圳市場部副總經(jīng)理、保薦代表人，膝下有一個5歲的孩子。秦宣本該過著充實、富足的生活，但一宗內(nèi)幕交易的案發(fā)，卻將她推向了法律制裁的風(fēng)暴中心。

證監(jiān)會有關(guān)部門日前披露，作為北大國際醫(yī)院集團(tuán)西南合成制藥股份有限公司(下稱“西南合成”)重組財務(wù)顧問項目主辦人、現(xiàn)場工作負(fù)責(zé)人的秦宣，因涉嫌泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪被依法逮捕，目前已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴；周某等人利用從秦宣處獲取的內(nèi)幕信息，動用近億元資金內(nèi)幕交易西南合成，也被監(jiān)管部門移送公安，目前正在偵查當(dāng)中。

秦宣案是證監(jiān)會曝光的保薦代表人涉嫌內(nèi)幕交易第一案，其身份的特殊性決定了她理應(yīng)知悉國家禁止內(nèi)幕交易有關(guān)規(guī)定，但對法律法規(guī)缺乏敬畏、內(nèi)幕信息意識淡薄，最終促使她違背市場“三公”原則，走上了因內(nèi)幕交易涉案被查的不歸路。

緣起：“不知情”的泄密與“有意為之”的內(nèi)幕交易

保薦代表人的特殊身份決定了秦宣對獲取內(nèi)幕信息具有天然的優(yōu)勢。

2010年8月中旬，北大國際醫(yī)院集團(tuán)(下稱“北醫(yī)集團(tuán)”)和西南合成研究決定，將北醫(yī)集團(tuán)持有的北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)注入西南合成實施重組。該重組項目由東北證券擔(dān)任獨立財務(wù)顧問，東北證券指派具有保薦代表人資格的秦宣(時任東北證券公司北京分公司深圳市場部副總經(jīng)理)擔(dān)任該項目的主辦人、現(xiàn)場工作負(fù)責(zé)人。

9月27日，西南合成發(fā)布重組停牌公告。10月26日，西南合成發(fā)布公告，披露擬實施定向增發(fā)購買北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)的重組預(yù)案。當(dāng)日，西南合成開盤即封上漲停。

據(jù)證監(jiān)會稽查總隊案件調(diào)查組人員介紹，通過參加相關(guān)會議，履行相關(guān)職責(zé)等，秦宣知悉西南合成擬收購北醫(yī)醫(yī)藥這一內(nèi)幕消息，并將該信息泄露給她的朋友周某。

秦宣自述與周某交情不錯，周某原為上海某證券營業(yè)部的工作人員，辭職后曾專門從事籌備上市公司路演、酒會等財經(jīng)公關(guān)工作，后為某民營企業(yè)老板擔(dān)任操盤手。2007年，在某公司上市過程中，周某結(jié)識了秦宣，兩人保持著良好的往來，并時常聯(lián)絡(luò)。

就在二人尋常的聊天交談當(dāng)中，秦宣將西南合成重組內(nèi)幕信息告訴了周某，就此為周某后來的大額內(nèi)幕交易埋下伏筆。而秦宣在調(diào)查過程中辯稱，自己當(dāng)時并不知道周某的操盤手身份，泄露該信息后也沒有從周某處獲得任何好處。

如果說泄密是出于無心，那么秦宣利用該內(nèi)幕信息交易西南合成股票則是有意。9月6日，秦宣知悉西南合成重組的內(nèi)幕信息，當(dāng)天就將自己北京銀行(9.40,-0.02,-0.21%)(601169)戶頭的100萬元資金輾轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入山西“任某某”的證券賬戶，隨后授意他人操作該賬戶，將所有資金一點不剩地買入西南合成股票。