首只QDII基金11月2日終止 華安或賠償近2000萬

    ■本報記者 馬薪婷

　　自此，當(dāng)年以“探路者(18.180,-0.12,-0.66%)”身份試點出海的華安國際配置基金將宣告收官

　　今日，華安基金公告稱，不僅將如期兌現(xiàn)其在2008年9月做出的對華安國際配置所持結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的保本承諾，同時還將確保投資者及時按基金初始發(fā)售的面值收回本金。同時，華安國際配置在今年11月2日第一個投資周期屆滿后，將正式終止。

　　等待了3年零22天(自2008年8月29日，最后一次披露凈值起)的華安國際配置基金的8861戶持有人終于盼來了“結(jié)果”。如果不考慮2008年6月30日至雷曼事件凍結(jié)期間的申購贖回情況，假設(shè)最后一次披露份額1.0052億份不變，據(jù)《證券日報(微博)》基金周刊推算，華安將用自有資金賠償大概是302萬美元，按昨日人民幣對美元匯率中間價報估算，大約合人民幣1927萬元。

　　資料顯示，華安國際配置成立于2006年11月2日。是我國首只試水海外的QDII基金。

　　2008年8月29日，受雷曼兄弟倒閉影響，華安國際配置基金凈值永遠(yuǎn)定格在了0.954美元。

　　2008年9月18日，華安基金公司作出了回應(yīng)，發(fā)布了《關(guān)于華安國際配置基金所持有的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)保本責(zé)任的公告》，公告顯示，如華安國際配置基金第一個投資周期屆滿之日(2011年11月2日)，以美元計價的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的資產(chǎn)凈值低于原投資的相應(yīng)結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)本金，公司將以自有資金彌補(bǔ)資金缺口。

　　2009年6月15日，華安基金公司訴雷曼歐洲一案在上海高院開庭審理。經(jīng)過了漫長的談判，最終雙方達(dá)成和解，并簽收了上海高院出具的《民事調(diào)解書》。雷曼歐洲向華安國際配置基金支付44,889,933.48美元的和解款項及相應(yīng)的利息。

　　今日(2011年9月20日)，華安基金公告稱，如彌補(bǔ)了上述該等資金缺口后，基金份額凈值仍低于基金初始發(fā)售面值，華安基金還將繼續(xù)以自有資金補(bǔ)足基金初始發(fā)售的面值。另外，根據(jù)華安基金此次發(fā)布的公告中，如計入“和解所得”，基金的每份凈值預(yù)計可達(dá)到0.97美元。除了“和解所得”外，0.97美元的份額預(yù)估凈值還包括了已經(jīng)成功回收的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)下的收益性資產(chǎn)。照此推算，華安大概為此會用自有資金付出302萬美元的賠償，約合人民幣1927萬元。

　　在華安國際配置基金第一個投資保本周期于2011年11月自然到期后，鑒于原先投資的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的設(shè)計人、計算代理人、安排人—雷曼兄弟國際(歐洲)公司及其關(guān)聯(lián)公司相繼破產(chǎn)，結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)被破壞，基金已無法再留在原來的結(jié)構(gòu)中進(jìn)行正常的運(yùn)作。為保護(hù)廣大基金持有人的權(quán)益，華安基金提出了終止基金而不轉(zhuǎn)入下一投資周期，基金合同到期終止。自此，當(dāng)年以“探路者”身份試點出海的華安國際配置基金將宣告平穩(wěn)收官。

　　分析人士指出，作為第一只QDII基金，華安國際配置基金的試點為中國基金投資走向海外提供了值得有益的經(jīng)驗借鑒，對于QDII制度的完善有著積極意義。