ST方源遭證監(jiān)會130萬元罰單

　　5月16日晚,剛剛履行完股改承諾的ST方源公告稱,2011年5月16日,公司按要求至中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局現(xiàn)場簽收中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》。公司虛假陳述案已由中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查完畢,擬依法對公司及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

　　此前,公司因涉嫌違反證券法規(guī)于2009年7月8日、2010年2月1日被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查。

　　據(jù)了解,之前ST方源原實際控制人麥校勛一方與當(dāng)時擬重組方余蒂妮分別控制的兩個董事會各執(zhí)一詞、矛盾重重,由此造成的直接后果便是上市公司治理混亂不堪,經(jīng)營處于癱瘓狀態(tài)。此外,從2008年開始,建設(shè)銀行、中信銀行、上海銀行、深發(fā)展、中國銀行、工商銀行等多家銀行以及另一些民間債主先后向ST方源追債,索償金額從數(shù)千萬元至上億元不等。

　　證監(jiān)會的《告知書》顯示,因時任董事長麥校勛麥校勛與中國高新投資集團(tuán)公司間股權(quán)轉(zhuǎn)讓、未及時披露東莞市方達(dá)環(huán)宇環(huán)?？萍加邢薰緞澽D(zhuǎn)資金及擔(dān)保和訴訟事項、未按規(guī)定及時披露實際控制人變化、未及時披露與上海震宇實業(yè)有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易為關(guān)聯(lián)交易、未及時披露銀行存款被法院扣劃,導(dǎo)致公司在2007年《股權(quán)分置改革說明書》中虛假陳述、2007年年度報告虛假陳述、2008年未按規(guī)定及時披露有關(guān)事項、2008年年度報告虛假陳述、2009年未按規(guī)定及時披露有關(guān)事項、2009年半年度報告虛假陳述,公司及相關(guān)個人應(yīng)對此負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于公司已對相關(guān)事項進(jìn)行了公告和整改,按照《中華人民共和國行政處罰法》從輕和減輕處罰的相關(guān)規(guī)定,依據(jù)證券法第193條規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會擬作以下處罰:

　　對公司在2007年《股權(quán)分置改革說明書》中虛假陳述、2007年年度報告虛假陳述、2008年未按規(guī)定及時披露有關(guān)事項、2008年年度報告虛假陳述、2009年未按規(guī)定及時披露有關(guān)事項、2009年半年度報告虛假陳述等違法行為,給予公司警告,并處以40萬元罰款。

　　對時任董事長麥校勛、時任董事兼總裁許志榕、時任董事長任昌建給予警告,并分別處以40萬元、30萬元和5萬元罰款。對時任總裁羅文海、時任副總裁陳杰、時任董事會秘書、副總裁方遒、時任首席財務(wù)官伍寶清給予警告,并分別處以3萬元罰款,對時任副總裁兼首席財務(wù)官劉曉鋒,給予警告,并處以10萬元罰款。