上海證監(jiān)局：鼓勵(lì)“持基” 對(duì)頻繁跳槽說(shuō)“不”

　　每經(jīng)記者 徐皓 發(fā)自上海

　　上個(gè)月底，上海證監(jiān)局召集上海轄區(qū)基金公司召開(kāi)了基金監(jiān)管工作會(huì)議，并于近期下發(fā)了《上海轄區(qū)基金監(jiān)管工作要求》（以下簡(jiǎn)稱 《要求》）的文件，對(duì)于2011年度轄區(qū)基金監(jiān)管的重點(diǎn)工作進(jìn)行了明確。

　　今年監(jiān)管工作安排大多圍繞著從業(yè)人員考核激勵(lì)、銷售渠道以及私募監(jiān)管等行業(yè)熱點(diǎn)展開(kāi)。包括鼓勵(lì)基金公司探索“持基計(jì)劃”，并認(rèn)為“頻繁變動(dòng)工作崗位，存在誠(chéng)信問(wèn)題的人員”要謹(jǐn)慎使用等。

　　探索考核激勵(lì)機(jī)制

　　關(guān)于基金從業(yè)人員的考核和激勵(lì)制度一直是業(yè)界思索較多的一個(gè)問(wèn)題，也成為上海證監(jiān)局今年工作重點(diǎn)之一。

　　《要求》要求各公司在今年報(bào)送高管和主要投研人員全年考核方案和年度考核執(zhí)行情況。考核中必須包含合規(guī)指標(biāo)，追求在合規(guī)前提下投資業(yè)績(jī)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。另外公司薪酬必須與考核結(jié)果掛鉤，鼓勵(lì)基金公司積極探索與投資業(yè)績(jī)相掛鉤的長(zhǎng)期薪酬激勵(lì)制度。

　　而在階段性監(jiān)管工作目標(biāo)中，上海證監(jiān)局也提及，鼓勵(lì)各公司研究和推動(dòng)具有激勵(lì)約束機(jī)制的基金公司和公司核心人員的“持基計(jì)劃”。

　　目前上海已經(jīng)有基金公司先行先試，率先對(duì)員工持基計(jì)劃進(jìn)行嘗試。上海證監(jiān)局表示，持基計(jì)劃總體理念統(tǒng)一后，具體方案可以多樣化和特色化。

　　加強(qiáng)專業(yè)與“誠(chéng)信”

　　在今年的監(jiān)管工作中，對(duì)基金從業(yè)人員的專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育也成為重要內(nèi)容。一方面，要求加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)和專業(yè)人才的培養(yǎng)；另一方面再次強(qiáng)化了恪守誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)意識(shí)，嚴(yán)守“三條底線”監(jiān)管要求。證監(jiān)局表示，今年將繼續(xù)開(kāi)展對(duì)“三條底線”執(zhí)行情況的專項(xiàng)檢查。

　　此外，文件要求基金公司關(guān)注基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和任職資格，并將加大對(duì)基金經(jīng)理征求意見(jiàn)的審核把關(guān)，對(duì)不符合任職條件的人員堅(jiān)決提出審核意見(jiàn)。并要求基金公司關(guān)注關(guān)鍵崗位人員的誠(chéng)信合規(guī)情況，對(duì)頻繁變動(dòng)任職崗位，存在誠(chéng)信問(wèn)題的人員要謹(jǐn)慎使用。

　　在投資方面，也是在證監(jiān)局此前的現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)較多問(wèn)題的地方。從保護(hù)持有人利益的角度出發(fā)，文件要求基金公司要形成穩(wěn)定的投資理念，嚴(yán)守投研合規(guī)性。要求對(duì)投研過(guò)程中違反自身制度、違反基金合同的問(wèn)題加強(qiáng)整改。

　　同時(shí)，要求基金公司避免投資違規(guī)和操作失誤問(wèn)題。在此前檢查中曾暴露出基金超比例投資、超范圍投資、股票庫(kù)日常管理不及時(shí)、不規(guī)范等問(wèn)題。證監(jiān)局要求基金公司通過(guò)制度建設(shè)、系統(tǒng)控制加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，加強(qiáng)自查整改。并表示今后再次出現(xiàn)相同問(wèn)題，將從嚴(yán)追究責(zé)任。

　　開(kāi)始“摸底”私募

　　除了公募基金之外，文件還提到對(duì)私募基金的工作安排。在修訂后的《基金法》將私募基金納入法律調(diào)整范圍后，證監(jiān)局也開(kāi)始準(zhǔn)備對(duì)私募證券基金、私募股權(quán)基金的調(diào)研和監(jiān)管準(zhǔn)備工作。證監(jiān)局表示，將走訪轄區(qū)內(nèi)幾家有特色和影響力的私募證券和私募股權(quán)投資基金公司，逐步建立轄區(qū)私募基金的監(jiān)管檔案和數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　推進(jìn)基金公司發(fā)展直銷也是一直以來(lái)監(jiān)管部門的重點(diǎn)工作。今年上海證監(jiān)局要求基金公司主動(dòng)拓展基金銷售渠道。

　　對(duì)于基金公司，一是要深化與第三方支付公司的合作模式，提升基金直銷比例，除申贖費(fèi)用優(yōu)惠外，還要尋找其他吸引投資者的增值服務(wù)。二是加強(qiáng)電子商務(wù)的開(kāi)發(fā)力度，發(fā)揮微博、論壇、網(wǎng)絡(luò)廣告等對(duì)電子商務(wù)的促進(jìn)作用，完善基金公司網(wǎng)上交易功能。