業(yè)績(jī)墊底 四大券商聯(lián)袂清倉(cāng)嘉實(shí)QDII

每經(jīng)記者  李新江  發(fā)自北京

    嘉實(shí)海外中國(guó)股票自成立以來(lái)，以接近35%的凈值折損，排在QDII“賠錢(qián)榜”首位。

    如同巧合一般，去年三季度末成立的同門(mén)兄弟——嘉實(shí)恒生中國(guó)企業(yè)  （以下簡(jiǎn)稱嘉實(shí)H股）也以四季度9.96%的凈值折損率，大幅落后業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)10個(gè)百分點(diǎn)，排名倒數(shù)第一。

    同時(shí)，嘉實(shí)H股原先10.17億份的首募規(guī)模，三個(gè)月后僅剩3.46億份，縮水幅度達(dá)三分之二，前十大持有人中，包括四家券商在內(nèi)的六家機(jī)構(gòu)（法人）及個(gè)人已經(jīng)悉數(shù)離場(chǎng)。

四大券商領(lǐng)銜撤離

成立于去年9月30日的嘉實(shí)恒生中國(guó)企業(yè)，首募募集規(guī)模10.17億份，為去年成立的同類產(chǎn)品翹首，也是2008年5月份以來(lái)，第一只首募超過(guò)10億份的QDII產(chǎn)品。

    而伴隨著成立后投資者的聯(lián)袂出逃，這一光鮮的數(shù)據(jù)已經(jīng)變得黯淡不已——去年四季度，重倉(cāng)持有嘉實(shí)H股的中信建投、長(zhǎng)城證券、廣發(fā)證券和齊魯證券等四家券商選擇了集體出逃。

    嘉實(shí)H股上市交易書(shū)顯示，截至去年10月21日，一共有四家券商進(jìn)入該基金前十大場(chǎng)內(nèi)份額持有人，分別持有2000.2萬(wàn)份、2000.13萬(wàn)份、2000.06萬(wàn)份和1000.03萬(wàn)份。

    而該基金的年報(bào)顯示，在短短不到三個(gè)月的時(shí)間，四大券商已經(jīng)從持有人名單中全部消失，與四大券商一起消失的還有高華-匯豐-GOLDMAN，SACHS&CO、湖南興威，以及自然人張順茂。

    嘉實(shí)H股披露的申贖數(shù)據(jù)顯示，去年四季度期間，該基金總贖回?cái)?shù)量約6.75億份，總申購(gòu)約406萬(wàn)份，凈贖回?cái)?shù)量6.71億份，占到基金首募規(guī)模的三分之一。

    最新的前十大持有人中，持有超過(guò)1000萬(wàn)份以上的投資者由8名減少為3名，持有份額最少的僅81.01萬(wàn)份。

    同時(shí)數(shù)據(jù)顯示，四季度期間，嘉實(shí)H股的場(chǎng)內(nèi)總份額由3.38億份增加到3.46億份，這意味著該基金上市之初的6.79億份場(chǎng)外份額已經(jīng)完全消失。

大幅落后業(yè)績(jī)基準(zhǔn)

    截至去年年末，嘉實(shí)H股份額凈值為0.9004元，復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率為-9.96%，同期該基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為0.71%，兩者相差超過(guò)10個(gè)百分點(diǎn)。

    從其余QDII的表現(xiàn)來(lái)看，受到海外市場(chǎng)復(fù)蘇，去年四季度QDII整體漲多跌少。Wind資訊顯示，在有區(qū)間凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的QDII中，在去年四季度期間凈值出現(xiàn)折損的QDII僅6只，凈值上漲的則有15只，而且收益率最高的招商全球資源凈值上漲達(dá)到了16.7%。

    嘉實(shí)H股的這一業(yè)績(jī)表現(xiàn)，在同期QDII中排名倒數(shù)第一，而排名僅次于嘉實(shí)H股的華安香港精選凈值損失也僅3.90%，凈值折損遠(yuǎn)小于嘉實(shí)H股。而在此期間，嘉實(shí)基金正處于建倉(cāng)期，且一度強(qiáng)調(diào)在建倉(cāng)期選擇保守策略。

    同時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，嘉實(shí)H股上市交易前11個(gè)交易日，成交總額達(dá)1.4個(gè)億，而之后日成交額開(kāi)始逐漸降到200萬(wàn)元以下，場(chǎng)內(nèi)交易陷入低迷。從四大券商領(lǐng)銜拋售來(lái)看，這意味著不少場(chǎng)內(nèi)持有者在該基金上市之初就果斷出場(chǎng)。

    持有人上市之初的一輪大手筆賣(mài)出，被不少業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為是“幫忙資金”離場(chǎng)。同時(shí)，北京某基金研究員指出，除此之外，業(yè)績(jī)墊底才是嘉實(shí)H股遭到拋棄的最主要原因。

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