券商五大事項審批權(quán)下放證監(jiān)局

　　證監(jiān)會昨日發(fā)布《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項的決定》，將包括券商六類常規(guī)業(yè)務(wù)資格審批等在內(nèi)的五大項行政許可事項授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核，即日起實施。同時，證監(jiān)會正醞釀取消設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃等三項審批事項。

　　根據(jù)“決定”，此次調(diào)整的內(nèi)容均為證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)審批的證券公司行政許可事項，將授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核的包括變更公司章程重要條款；設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)；變更注冊資本；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人；增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務(wù)。其中，上市公司變更注冊資本，上市公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人仍由證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部進(jìn)行審核。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，證監(jiān)會正醞釀取消三項審批事項，包括變更公司形式；變更注冊資本的部分審批，主要是不涉及證券公司股東、實際控制人資格審核的增資事項；設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。

　　同時，由于涉及相關(guān)法律法規(guī)的修改，擬取消審批的事項將在履行法定程序后取消審批，改為事前告知性備案管理。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，此次調(diào)整審批機(jī)制，證監(jiān)會遵循了穩(wěn)妥、公平、周密、便民等四項原則，體現(xiàn)出三方面調(diào)整思路。

　　一是對市場機(jī)制能夠有效制約，證券公司能夠自主負(fù)責(zé)，不存在系統(tǒng)性風(fēng)險的事項，擬在履行法定程序報有關(guān)部門批準(zhǔn)后取消審批，改為事前告知性備案管理。二是對于審核條件明確、要點清晰、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的常規(guī)審核事項，依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核。三是對于涉及證券公司設(shè)立關(guān)閉、創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及跨部門協(xié)調(diào)等政策性較強(qiáng)的事項，仍由機(jī)構(gòu)部審核。

　　此次下放的五項行政許可事項,就將按照前述“分批授權(quán)、逐步推開”的思路分期分批下放至全國36家證監(jiān)局。按照“決定”,證監(jiān)會有關(guān)部門將從建立健全審核工作制度、增強(qiáng)審核工作透明度、嚴(yán)格執(zhí)行審核制度和程序、健全內(nèi)部檢查監(jiān)督機(jī)制等四方面,對申請授權(quán)的監(jiān)管局進(jìn)行檢查后下放審批授權(quán)。派出機(jī)構(gòu)取得授權(quán)前,授權(quán)審核事項仍由證監(jiān)會相關(guān)部門辦理。

　　這位負(fù)責(zé)人特別強(qiáng)調(diào),授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批部分事項和取消部分行政許可項目,是監(jiān)管審核方式的轉(zhuǎn)變,并非放棄或者放松監(jiān)管。為保證審核機(jī)制調(diào)整的效果,證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部制定了加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管、明確授權(quán)條件和要求、全面實施行政許可信息公開、完善工作報告和協(xié)調(diào)配合機(jī)制、強(qiáng)化內(nèi)部檢查監(jiān)督、完善行業(yè)監(jiān)督制約、加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)交流、建立健全糾錯機(jī)制等八項配套措施。

　　同時,中國證監(jiān)會相關(guān)部門還將定期或不定期對派出機(jī)構(gòu)審核工作進(jìn)行檢查。