一散戶(hù)40萬(wàn)血汗錢(qián)輸精光 業(yè)內(nèi)呼吁快查大西洋CFD

每經(jīng)記者  王鵬

　　7月22日、23日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》連續(xù)兩期報(bào)道大西洋證券國(guó)際CFD部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)CFD部）推出迷你股指期貨，在網(wǎng)絡(luò)上大肆攬客進(jìn)行招搖撞騙，與客戶(hù)進(jìn)行對(duì)賭，且對(duì)賭中損招連連、交易規(guī)則暗藏“殺機(jī)”。消息報(bào)道后引起市場(chǎng)強(qiáng)烈反應(yīng)，記者23日起已陸續(xù)接到數(shù)位迷你期指受害客戶(hù)的電話。據(jù)反映，CFD部在玩轉(zhuǎn)迷你股指期貨前，就已有從事非法股票杠桿交易“前科”，一散戶(hù)就在此交易中，40萬(wàn)元投資全部血本無(wú)歸。

        與此同時(shí)，據(jù)爆料人士透露，CFD部目前將主要精力放在迷你股指期貨客戶(hù)開(kāi)發(fā)上，客戶(hù)遍及湖南、廣東、四川、福建、內(nèi)蒙古、北京等多個(gè)省市自治區(qū)，目前受害客戶(hù)在千人以上。此外，這個(gè)打著塞浦路斯國(guó)籍的大西洋證券CFD部，卻公開(kāi)讓客戶(hù)把資金打入多個(gè)國(guó)內(nèi)個(gè)人賬戶(hù)，存在詐騙嫌疑。業(yè)內(nèi)人士緊急呼吁，由于國(guó)內(nèi)散戶(hù)人群眾多，滬深300股指期貨又具有高門(mén)檻，一旦CFD部大規(guī)模展開(kāi)業(yè)務(wù)，潛在危害相當(dāng)巨大，因此相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該嚴(yán)打大西洋CFD部。  

國(guó)內(nèi)不少散戶(hù)已“中招”

        23日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者首先接到了廣東籍劉先生的爆料電話。劉先生告訴記者，在5月份CFD部推出迷你股指期貨之前，該公司就已經(jīng)在國(guó)內(nèi)展開(kāi)非法的股票杠桿交易。記者在劉先生提供的資料上發(fā)現(xiàn)，CFD部提供滬深A(yù)股標(biāo)的股票達(dá)到108只。實(shí)行T+0、多空雙向交易，且1：10融資，即繳納1000元保證金就可以炒10000元股票。

        劉先生透露，在CFD股票杠桿交易中，手續(xù)費(fèi)也達(dá)到了千分之三，而如果投1000元進(jìn)去，資金放大10倍，即1萬(wàn)元用于買(mǎi)股票，如果當(dāng)日持倉(cāng)過(guò)夜，資金放大10倍，除去本金，剩余9000元相當(dāng)于是向公司借款，客戶(hù)因此需要交納利息，每個(gè)晚上9000元利息在100元左右。

        “在買(mǎi)入股票的時(shí)候，公司有限制比如行情持續(xù)上漲，公司將限定客戶(hù)買(mǎi)入的量；當(dāng)要賣(mài)票的時(shí)候，賣(mài)出量小，沒(méi)有問(wèn)題。但是賣(mài)出量大，交易系統(tǒng)就無(wú)法交易?！眲⑾壬嬖V記者，當(dāng)初也是稀里糊涂開(kāi)戶(hù)，稀里糊涂交易，最后不到兩個(gè)月時(shí)間40萬(wàn)元本金已是血本無(wú)歸。

        劉先生告訴記者，今年5月份CFD部推出迷你股指期貨業(yè)務(wù)時(shí)，公司業(yè)務(wù)員也讓他參與，但是由于先前在CFD股票上已吃了大虧，因此他沒(méi)有參與迷你股指期貨交易。不過(guò)，劉先生表示，與他同一批被開(kāi)發(fā)的股票客戶(hù)中仍有不少又成為了迷你股指期貨的客戶(hù)。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者隨后與CFD迷你股指期貨受害客戶(hù)——北京的張女士取得聯(lián)系。張女士告訴記者，在朋友的介紹下，她于今年6月份開(kāi)通CFD迷你股指期貨賬戶(hù)，并存入了2萬(wàn)元“保證金”。剛開(kāi)始交易還是比較順利，不過(guò)萬(wàn)分之8的開(kāi)倉(cāng)手續(xù)費(fèi)仍然消耗掉不少盈利。而在半個(gè)月后某日，上午行情還是上漲，但是下午就出現(xiàn)暴跌，系統(tǒng)癱瘓無(wú)法成交，結(jié)果2萬(wàn)元保證金幾乎全部輸?shù)簟?br/>
        張女士告訴記者，總體來(lái)看，在CFD交易迷你股指期貨的客戶(hù)基本上每10個(gè)就有9個(gè)都是虧損，當(dāng)然也有賺錢(qián)的，但由于杠桿放大100倍，一兩天工夫利潤(rùn)又全部回吐。張女士稱(chēng)，她加入到了CFD迷你股指期貨第三個(gè)客戶(hù)群，群上成員已達(dá)145人，前段時(shí)間有客戶(hù)還在群上發(fā)消息稱(chēng)虧損10多萬(wàn)。

        而劉先生則透露稱(chēng)，目前在CFD部做迷你股指期貨的客戶(hù)已在千人以上，且90%以上都是虧損。如果保守估計(jì)，這些客戶(hù)人均虧損1萬(wàn)元，則CFD部應(yīng)該有上千萬(wàn)元的非法獲利。

CFD部潛在危害巨大

        知情人士老李告訴  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，CFD部開(kāi)展迷你股指期貨業(yè)務(wù)，實(shí)施對(duì)賭交易，不過(guò)就是地下炒匯、炒期貨、炒恒指等品種的翻版，其業(yè)務(wù)本身沒(méi)有多大創(chuàng)新。老李認(rèn)為，盡管對(duì)CFD部開(kāi)展的業(yè)務(wù)見(jiàn)慣不驚，但是在當(dāng)今的市場(chǎng)環(huán)境中，該款迷你股指期貨推出的潛在危害相當(dāng)巨大，甚至可能是非法炒匯等品種的數(shù)倍以上，監(jiān)管部門(mén)必須予以足夠重視。

        老李認(rèn)為，地下炒外匯、炒期貨、炒恒指等雖也是對(duì)賭交易，但大多數(shù)股民對(duì)外匯、銅、鋁、恒指并不熟悉，因此能發(fā)展的客戶(hù)資源有限，危害涉及面也比較有限。而滬深300股指期貨推出后，50萬(wàn)元的開(kāi)戶(hù)門(mén)檻讓散戶(hù)們只能干瞪眼，只能看著機(jī)構(gòu)和大戶(hù)們進(jìn)行股指期貨交易的投機(jī)套利和避險(xiǎn)。而CFD迷你股指期貨此時(shí)現(xiàn)身，5000元的低入市門(mén)檻正好迎合了普通股民的迫切心態(tài)，誘惑力相當(dāng)巨大。眾多股民雖沒(méi)有做過(guò)真實(shí)的滬深300股指期貨，但是他們對(duì)股票交易已經(jīng)非常熟悉，對(duì)滬深300現(xiàn)貨指數(shù)也比較熟悉。在此情況下，一旦CFD部大規(guī)模開(kāi)展業(yè)務(wù)，其潛在的客戶(hù)群將十分龐大，想必這也是CFD部在5月之后全力推廣非法迷你股指期貨的緣由。

        就在  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》調(diào)查CFD部時(shí)候，記者還發(fā)現(xiàn)了該公司還提供了豐厚的待遇，大量招聘CFD經(jīng)紀(jì)IB人員，考核期IB返傭?yàn)?5%，晉級(jí)為正式IB，返傭比例將提升到20%，且招聘這些IB人員可以通過(guò)遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)招聘的形式，并且展開(kāi)網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)，最終發(fā)展為一種帶有網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)性質(zhì)的方式。

        據(jù)在CFD兼職IB人員小王告訴記者，前期她主要幫大西洋證券國(guó)際CFD部拉股票客戶(hù)，現(xiàn)在大西洋證券CFD開(kāi)始代理迷你股指期貨業(yè)務(wù)后，公司已經(jīng)將主要精力全部用于該業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)上，公司除了給正式IB人員下達(dá)每個(gè)月任務(wù)指標(biāo)外，對(duì)他們兼職人員也下達(dá)了每個(gè)月必須完成2~3個(gè)迷你股指期貨客戶(hù)指標(biāo)，如果當(dāng)月沒(méi)有完成，前期從事股票客戶(hù)傭金也不會(huì)返點(diǎn)。

        小王稱(chēng)，公司這項(xiàng)規(guī)定，雖然引起了不少兼職IB的不滿(mǎn)，但是在迷你股指期貨客戶(hù)開(kāi)發(fā)上確實(shí)取得了效果。她最后還告訴記者，之前自己所在的群里面的IB兼職人員就已達(dá)到近200人，而公司有多少I(mǎi)B兼職群就無(wú)從知曉了。

律師：可以非法經(jīng)營(yíng)罪論處

        在前期采訪中，CFD部工作人員小梁表示，客戶(hù)打款在銀行兌換成美金，打入大西洋證券提供一個(gè)對(duì)公賬戶(hù)，然后公司確認(rèn)后，轉(zhuǎn)入個(gè)人保證金。不過(guò)在與受害人交流中，他們均告訴記者，待真正打款的時(shí)候，CFD會(huì)以匯費(fèi)過(guò)高為由，讓客戶(hù)將資金打入國(guó)內(nèi)總代理提供的資金中轉(zhuǎn)賬戶(hù)匯款。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過(guò)受害人提供的線索發(fā)現(xiàn)，這個(gè)打著塞浦路斯國(guó)籍的大西洋證券CFD部，卻是讓客戶(hù)將資金打入4個(gè)國(guó)內(nèi)個(gè)人賬戶(hù)。這4個(gè)銀行賬號(hào)分別是中國(guó)工商銀行上海市科苑支行，收款人賬號(hào)為622202100103xxxxxxx，招商銀行上海分行張江支行，收款人賬號(hào)為62258812xxxxxxxx；興業(yè)銀行上海市分行，收款人賬號(hào)為622909216456xxxxxxx；建設(shè)銀行上海市分行向成路支行，收款人賬號(hào)為622700121466xxxxxxx；記者發(fā)現(xiàn)上述4個(gè)國(guó)內(nèi)銀行賬戶(hù)，收款人均是同一位姓盧的人士。

        著名證券維權(quán)律師宋一欣指出，大西洋證券CFD部推出的迷你股指期貨業(yè)務(wù)絕對(duì)是違法的，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)積極查處。另外讓客戶(hù)將資金打入國(guó)內(nèi)個(gè)人賬戶(hù)，公安部門(mén)還有可能以詐騙罪進(jìn)行處理。

        另一位著名證券維權(quán)律師嚴(yán)義明也告訴  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，證券交易品種必須在監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)下方可上市交易，但迷你股指期貨業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)根本不存在，因此大西洋證券CFD從事迷你股指期貨業(yè)務(wù)屬于非法，可以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。

        另外，嚴(yán)義明律師還表示，該公司開(kāi)展業(yè)務(wù)無(wú)第三方存管，這種情況非常容易造成對(duì)客戶(hù)保證金挪用等侵權(quán)行為，潛在危害巨大，這也構(gòu)成了非法經(jīng)營(yíng)。因此在大張旗鼓宣傳其違法性的同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)也應(yīng)積極介入。



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