證監(jiān)會加強(qiáng)上市券商管理 防止利益沖突和內(nèi)幕交易

        上市券商要防止利益沖突和內(nèi)幕交易

　　日前，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》，從五方面就加強(qiáng)上市證券公司的信息管理作了進(jìn)一步的要求。

　　根據(jù)《決定》，上市證券公司在報(bào)送監(jiān)管月報(bào)的同時(shí)，自主披露公司主要財(cái)務(wù)信息；在定期報(bào)告中披露監(jiān)管部門對證券公司的分類結(jié)果。上市證券公司要建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度和建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

　　“由于目前上市證券公司家數(shù)在逐步增多，上市證券公司整體資本實(shí)力、盈利能力所占行業(yè)比重也在逐漸增大，投資者和公眾對上市證券公司有關(guān)信息的關(guān)注度也在日益提高。因此，有必要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善上市證券公司自身的信息管理和披露工作，確保投資者和社會公眾能夠及時(shí)、全面的了解公司有關(guān)情況。”證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。

　　據(jù)介紹， 為進(jìn)一步提高行業(yè)透明度，保障投資者知情權(quán)，中國證監(jiān)會在原《規(guī)定》的基礎(chǔ)上，從五方面就加強(qiáng)上市證券公司的信息管理作了進(jìn)一步的要求。

　　首先，要求上市證券公司在報(bào)送監(jiān)管月報(bào)的同時(shí)，自主披露公司主要財(cái)務(wù)信息。

　　其次，要求上市證券公司及時(shí)披露行政許可事項(xiàng)有關(guān)情況。

　　再次，要求上市證券公司在定期報(bào)告中披露監(jiān)管部門對證券公司的分類結(jié)果。

　　第四，要求上市證券公司加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理，建立健全信息管理制度。

　　第五，要求上市證券公司嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門關(guān)于信息溝通的制度要求。確有需求與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通的，應(yīng)當(dāng)在交易日收市之后進(jìn)行，涉及到重大事項(xiàng)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)停牌或公告。