證券三類案件立案追訴新標(biāo)準(zhǔn)出爐

每經(jīng)記者  徐晶  發(fā)自成都

《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》要點(diǎn)

有意使用假幣達(dá)到400張

低價(jià)出售國(guó)有資產(chǎn)損失達(dá)30萬元以上

資助恐怖活動(dòng)

信用卡惡意透支達(dá)到10000元

騙貸達(dá)到100萬元

個(gè)人非法或變相吸收公眾存款20萬元以上

        在黃光裕案作出一審判決的同一天，最高人民檢察院、公安部昨日（18日）聯(lián)合印發(fā)了《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定  （二）》（以下簡(jiǎn)稱《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》），對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門管轄的86種刑事案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定。其中針對(duì)證券市場(chǎng)信披違規(guī)、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，也有了最新的規(guī)定。

        最高檢、公安部負(fù)責(zé)人昨日在回答記者提問時(shí)表示，新標(biāo)準(zhǔn)在2001年《追訴標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上，調(diào)整了16種案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)中的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。提高了5種案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

（貸款詐騙案、票據(jù)詐騙案、金融憑證詐騙案、有價(jià)證券詐騙案、合同詐騙案）中的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，降低了3種案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)  （金融工作人員購(gòu)買假幣、以假幣換取貨幣案，違法發(fā)放貸款案，對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證案）中的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，完善了出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣案等8種案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)中的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。

信批違規(guī)發(fā)行額超500萬可立案

        《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》對(duì)違規(guī)披露、不披露重要信息案的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定。

        根據(jù)規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或?qū)σ婪☉?yīng)披露的其他重要信息不按規(guī)定披露，涉下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

        ——造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的；

        ——虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30％以上的；

        ——虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30％以上的；

        ——未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50％以上的；

        ——致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；

        ——致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；

        ——在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；

        ——多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；

        ——其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

        根據(jù)規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

內(nèi)幕交易成交額累計(jì)超50萬可立案

        《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》還對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定。

        根據(jù)規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉證券發(fā)行，證券、期貨交易或其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

        ——證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；

        ——期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；

        ——獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；

        ——多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；

　　  根據(jù)規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

        ——證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；

        ——期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；

        ——獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；

        ——多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；

        ——其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

操縱市場(chǎng)系上市公司關(guān)聯(lián)人可立案

        而對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)案的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》同樣作出了規(guī)定。

        根據(jù)規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

        ——單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30％以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30％以上的；

        ——單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50％以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的；

        ——與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的；

        ——在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的；

        ——單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50％以上的；

        ——上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的；

        ——證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過對(duì)證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的；

        ——其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。



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