定向增發(fā)泄密 3基金二季度遭遇凈贖回

每經(jīng)記者  鞏萬龍  發(fā)自深圳

        2季度以來，基金認(rèn)購增發(fā)股的熱情已大不如前，青島堿業(yè)近期的定向增發(fā)只引得兩家基金公司的4只基金認(rèn)購，

        同時(shí)，青島堿業(yè)定向增發(fā)曝光了基金二季度申贖情況。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者計(jì)算，這4只認(rèn)購青島堿業(yè)的基金中的3只，在二季度出現(xiàn)了不同程度的凈贖回。

        對此，業(yè)內(nèi)人士指出，上述數(shù)據(jù)應(yīng)該是基金二季度申購、贖回情況的一個(gè)縮影，幾乎可以斷言，基金在二季度遭遇了較大程度的贖回潮。

基金已有30%浮盈

        據(jù)青島堿業(yè)增發(fā)實(shí)施細(xì)節(jié)披露，此次增發(fā)價(jià)為4.85元，增發(fā)股份為8000萬股，認(rèn)購該公司增發(fā)股份的基金公司只有兩家，其中，易方達(dá)認(rèn)購1460萬股，諾安認(rèn)購了1000萬股。

        其中，易方達(dá)科匯認(rèn)購200萬股，次新基金易方達(dá)行業(yè)精選認(rèn)購200萬股，易方達(dá)價(jià)值成長認(rèn)購1060萬股；諾安股票認(rèn)購1000萬股。

        昨日，青島堿業(yè)收盤價(jià)為6.28元，該股股價(jià)較4.85元增發(fā)價(jià)，累計(jì)上漲將近30%，兩家基金公司認(rèn)購金額賬面浮盈約30%。

        業(yè)內(nèi)人士指出，目前，部分定向增發(fā)的獲配基金股份鎖定期長達(dá)一年之久，面對明年未來不確定的宏觀經(jīng)濟(jì)和股市趨勢，基金一年后的套現(xiàn)收益并不明朗。

        另據(jù)資料數(shù)據(jù)顯示，作為制造純堿和化肥的上市公司，處于周期性行業(yè)的青島堿業(yè)近年業(yè)績并不理想，2008年同比下滑，而且今年1季度該公司虧損4186.94萬元，該公司股價(jià)2季度也陷入滯漲。這認(rèn)購的基金來說，基本面和股價(jià)形成的雙重壓力不可小看。
 

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參與增發(fā)股熱情降溫

        與一季度相比，青島堿業(yè)定向增發(fā)股僅有兩家公司認(rèn)購，著實(shí)顯得有些冷清，當(dāng)時(shí)，力源液壓增發(fā)曾引得21只基金參與。其實(shí)，青島堿業(yè)定向增發(fā)、基金認(rèn)購冷清，這一場面僅是冰山一角，追溯整個(gè)二季度，基金對增發(fā)的熱情早就持續(xù)降溫。

        需要指出的是，隨著市場的風(fēng)云變化，基金對上市公司增發(fā)的態(tài)度和策略也發(fā)生逐步改變。從2008年11月起，基金認(rèn)購增發(fā)股持續(xù)升溫，而到今年5月前后，基金認(rèn)購增發(fā)股的熱情明顯下降。

        從各家上市公司公布的定向增發(fā)獲配對象看，今年2季度以來，券商、QFII、財(cái)務(wù)公司、私募成了參與上市公司定向增發(fā)的有生力量，公募基金僅扮演了配角，甚至絕大部分公司的定向增發(fā)都沒有基金參加。

        有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，二季度以來，約有9家基金公司旗下的約22只基金參加了云南城投、TCL集團(tuán)、丹化科技、龍?jiān)ㄔO(shè)、美都控股、青島堿業(yè)等6家上市公司的定向增發(fā)。

基金二季度或遭遇贖回潮

        同時(shí)，青島堿業(yè)增發(fā)實(shí)施細(xì)節(jié)還將參與增發(fā)的4只基金二季度的申購贖回情況一一曝光，上述四只認(rèn)購青島堿業(yè)的基金中的3只，在二季度出現(xiàn)凈贖回。

        一般來說，以基金公告日“持有定向增發(fā)股票的賬面價(jià)值”除以“占資產(chǎn)凈值比例”再除以“公告中截止日期的最新凈值”，就可以推算出這只基金在參與定向增發(fā)當(dāng)日的份額，將該份額與基金季報(bào)時(shí)公布的份額比較，就可以得出該基金的份額變動情況。

        據(jù)資料顯示，在青島堿業(yè)此次增發(fā)中，截至6月24日，易方達(dá)科匯和行業(yè)領(lǐng)先均認(rèn)購金額賬面價(jià)值均為970萬股，分別占基金凈值的0.73%和0.31%，易方達(dá)價(jià)值成長認(rèn)購金額賬面價(jià)值為5141萬元，占凈值0.21%；諾安股票認(rèn)購金額賬面價(jià)值4850萬元，占基金凈值約0.2%。

        那么，截至6月24日，易方達(dá)科匯、易方達(dá)行業(yè)和易方達(dá)成長總份額分別約為10.31億份、27.40億份和201.64億份，諾安股票總份額為242.96億份。相比1季度末，只有易方達(dá)科匯處于凈申購約2.63億份，易方達(dá)行業(yè)凈贖回高達(dá)13.52億份，易方達(dá)價(jià)值凈贖回僅1200萬份，諾安股票凈贖回3.05億份。



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