上海證監(jiān)局：無法處罰聯(lián)華股民可司法索賠

每經(jīng)記者  夏子航  發(fā)自上海

        上海證監(jiān)局相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，“不能對(duì)ST聯(lián)華給予處罰，在ST聯(lián)華發(fā)出更正和致歉公告后，股民后續(xù)索賠可以通過司法途徑。”

        “ST聯(lián)華（600617，收盤價(jià)5.72元）這個(gè)烏龍很低級(jí)，以前沒遇到過，即便有也很少。”27日，上海證監(jiān)局負(fù)責(zé)投訴及咨詢的部門負(fù)責(zé)人就ST聯(lián)華已披露的定期報(bào)告中，前10大股東榜單出現(xiàn)的離奇錯(cuò)誤作出上述表態(tài)。

        上述人士還向  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，由于相應(yīng)制度、規(guī)定仍在完善進(jìn)程中，“不能對(duì)ST聯(lián)華給予處罰，在ST聯(lián)華發(fā)出更正和致歉公告后，股民后續(xù)索賠可以通過司法途徑。”

        不過，有律師則指出，趙梁紅索賠將面臨一定的損害取證困境。

        而ST聯(lián)華證券事務(wù)代表葉曉君表示，在趙梁紅及其家屬提出索賠后，“已提議赴紹興當(dāng)?shù)亟o予致歉和澄清，消除‘一夜暴富’帶給其的不利影響，目前仍在協(xié)商中。”

ST聯(lián)華股東名單擺烏龍

        ST聯(lián)華披露的2008年年報(bào)中，將僅持有該公司1000股B股的朱率英和未持股的楊明琪先后列入前10大股東名單中，朱率英與楊明琪被分別登記持股136萬股和120.2萬股B股，分列第6位、7位大股東。

        自2006年起一直持有ST聯(lián)華僅2.03萬股B股的趙梁紅則被登記為持98.01萬股B股，為第9大股東。

        而在ST聯(lián)華2009年1季報(bào)中，錯(cuò)誤則存在于兩處：狄亞雄持有的公司70.68萬股B股全部登記在了僅持股8700股B股的董全梅名下；項(xiàng)芙蓉持有的64.42萬股B股則轉(zhuǎn)至趙梁紅名下。

        ST聯(lián)華指出，是在“數(shù)據(jù)提取”期間因參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤而發(fā)生紊亂，“由于是數(shù)據(jù)庫的錯(cuò)誤，在對(duì)財(cái)報(bào)進(jìn)行核對(duì)時(shí)，也沒有檢查出這個(gè)錯(cuò)誤，導(dǎo)致錯(cuò)誤的信息維持20多天。”

        ST聯(lián)華相關(guān)人士在解釋趙梁紅的持股變動(dòng)時(shí)指出，“實(shí)際上是將另一位股東的持股登記在了趙梁紅名下，那位股東在2008年12月底持股為98.01萬股，截至3月31日其持股已減至64.42萬股B股。”

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》查詢ST聯(lián)華更正及致歉公告獲悉，項(xiàng)芙蓉的確在2009年一季度發(fā)生減持行為，但其在2008年末僅持股ST聯(lián)華69.23萬股B股，截至2008年12月31日的ST聯(lián)華前10大股東中并沒有持股98.01萬股B股的股東。

        一位上市公司高管告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，一般情況下，上市公司不可能發(fā)生這樣的錯(cuò)誤，“沒有持股的自然人也冒了出來，這很難解釋清楚，趙梁紅和其他小股民原本持有的股權(quán)到哪去了？只能說，里面確實(shí)比較混亂。”

上海證監(jiān)局：股民可司法索賠

趙梁紅及其家屬表示，離奇“暴富”使其生活與工作皆受到損害，而且“上市公司年報(bào)中出現(xiàn)如此錯(cuò)誤實(shí)在不應(yīng)該，披露前都承諾保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任”。

        上證所相關(guān)工作人員27日向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，如果對(duì)ST聯(lián)華有相應(yīng)處罰，“應(yīng)該會(huì)在上證所網(wǎng)站上登出，目前還沒有，只能說暫時(shí)沒有處罰的舉措。”她還表示，上證所在先期審核上市公司財(cái)報(bào)披露的過程中側(cè)重形式，“內(nèi)容核查主要交由當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局負(fù)責(zé)。”

        上海證監(jiān)局負(fù)責(zé)投訴及咨詢的部門負(fù)責(zé)人則指出，以前沒遇到過ST聯(lián)華的這類錯(cuò)誤，“ST聯(lián)華20日已發(fā)更正和致歉公告，股民若覺得損害依然存在，可以通過司法途徑要求賠償。”該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，由于沒有相應(yīng)的處罰細(xì)則，“各項(xiàng)制度仍在逐步完善中，對(duì)于這樣的錯(cuò)誤，監(jiān)管部門目前難以加以處罰。”

        前述上市公司高管就此指出，上市公司在公告中出現(xiàn)錯(cuò)誤，往往仍是更正解決，“很少見到相應(yīng)處罰，ST聯(lián)華此次出現(xiàn)的嚴(yán)重錯(cuò)誤，可能也只會(huì)以致歉結(jié)尾。”

律師：損害取證面臨困難

        ST聯(lián)華方面表示，趙梁紅確已提出賠償，“但ST聯(lián)華仍傾向于采取公開致歉方式幫助消除影響，若有必要，我們可以去趙梁紅工作的高校幫助澄清。”目前，趙梁紅和ST聯(lián)華依然在進(jìn)行協(xié)商中。

        海華永泰律師事務(wù)所合伙人律師崔勁松在接受  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，ST聯(lián)華犯的這個(gè)烏龍以前也沒見過，股民就此索賠更是沒有先例。不過，“ST聯(lián)華披露中并未直接點(diǎn)名其身份，趙梁紅所稱損害可能面臨取證難點(diǎn)。”

        崔勁松認(rèn)為，趙梁紅若提起訴訟，需要“取證所受傷害及受損程度，這方面的取證比較難。”

        趙梁紅及其家屬還對(duì)ST聯(lián)華財(cái)報(bào)披露的規(guī)范程度表示擔(dān)憂。

        而ST聯(lián)華則回應(yīng)表示，上市公司年報(bào)中，偶爾出現(xiàn)失誤也難以避免，“前10大股東數(shù)據(jù)不同于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以檢查，股東數(shù)據(jù)若因?yàn)閿?shù)據(jù)庫發(fā)生錯(cuò)誤，實(shí)在是難以檢查出來。”

        上海證監(jiān)局上述負(fù)責(zé)人27日表示，若股民認(rèn)為ST聯(lián)華年報(bào)中還存在其他問題，可以向監(jiān)管部門繼續(xù)反映。



媒體轉(zhuǎn)載、摘編本報(bào)所刊作品時(shí)，請(qǐng)注明來源于《每日經(jīng)濟(jì)新聞》及作者姓名。

每經(jīng)訂報(bào)電話

北京：010-59604220  上海：021-61213899  深圳：0755-33203568  成都：028-86516389  028-86740011