三問(wèn)國(guó)海證券

1、虧損多大？

昨日爆出的會(huì)議紀(jì)要顯示，華福證券推測(cè)國(guó)海可能有八到十個(gè)億的浮虧。對(duì)于這一虧損華福證券、東吳證券、聯(lián)訊證券都很關(guān)心，紛紛問(wèn)國(guó)海證券認(rèn)還是不認(rèn)？出現(xiàn)了浮虧，國(guó)海證券會(huì)如何解決？

在會(huì)議紀(jì)要中，國(guó)海證券總裁項(xiàng)春生回應(yīng)說(shuō)，“認(rèn)還是不認(rèn)，我目前無(wú)法給大家一個(gè)滿(mǎn)意的答案。但是我必須坦率的真誠(chéng)地跟大家說(shuō)，我現(xiàn)在確實(shí)給不了令你滿(mǎn)意也特別開(kāi)心的一個(gè)答案。為什么呢？因?yàn)閲?guó)海證券是一個(gè)上市公司，是一個(gè)國(guó)有企業(yè)。國(guó)海證券內(nèi)部有一個(gè)嚴(yán)格的程序，所以我不能忽悠大家。”

國(guó)海證券在會(huì)議中之所以沒(méi)有給出機(jī)構(gòu)想要的明確結(jié)論，業(yè)內(nèi)人士給出兩點(diǎn)評(píng)價(jià)：

一是國(guó)海證券作為上市公司，又是國(guó)有企業(yè)，在事情沒(méi)有明朗之前，不可能明確表態(tài)是否承擔(dān)“蘿卜章”合同帶來(lái)的損失。

二是當(dāng)前債券代持業(yè)務(wù)中存在很多漏洞，或許一個(gè)電話(huà)、一個(gè)傳真、一紙合同就可以幫你代持，有的代持方甚至不會(huì)去驗(yàn)證你的合同章是不是屬實(shí)，這一切全部基于對(duì)個(gè)人或是機(jī)構(gòu)的信任。

2、誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)責(zé)？

目前行業(yè)里近乎出現(xiàn)了一邊倒的聲音，就算張楊離職也好，還是私刻公章也罷，國(guó)海證券都有著不可推卸的重大責(zé)任。

首先，張楊離職后公司未能及時(shí)清理他的身份，現(xiàn)在都能在證券業(yè)協(xié)會(huì)中找到他的信息，在這一信息上給代持方造成了誤導(dǎo)；

其次，張楊離職后還能繼續(xù)用國(guó)海證券在職員工的身份，從事相關(guān)業(yè)務(wù)，國(guó)海證券在對(duì)在職人員和離職人員的管理上也有問(wèn)題。

盡管業(yè)內(nèi)一些機(jī)構(gòu)認(rèn)為，國(guó)海證券在此事件上應(yīng)該承擔(dān)大部分責(zé)任，但也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，代持機(jī)構(gòu)同樣也需要承擔(dān)驗(yàn)資不盡職的責(zé)任。“債券江湖有債券江湖的信用，但大筆資金從公司流出，不審核合同真?zhèn)危幌驅(qū)Ψ焦厩笞C，也確實(shí)說(shuō)不過(guò)去。”北京某中型券商債券業(yè)務(wù)相關(guān)人士表示。

“不可否認(rèn)的是，債券代持業(yè)務(wù)中確實(shí)存在很多不成文的規(guī)則，國(guó)海事件爆出以后，也是對(duì)行業(yè)起到了警示作用。”深圳某券商債券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱(chēng)，這次事件中代持方也有一定的責(zé)任，大筆資金拆借給國(guó)海，某種程度上，這些機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理和風(fēng)控制度上存在不小缺陷。

3、國(guó)海假章門(mén)踩雷機(jī)構(gòu)有哪些？(部分)

國(guó)金證券 (上市券商)

廣發(fā)證券 (上市券商)

東吳證券 (上市券商)

中信建投 (H股上市券商)

聯(lián)訊證券 (新三板券商)

開(kāi)源證券 (新三板券商)

浙商證券 (擬IPO券商)

華林證券 (擬IPO券商)

財(cái)富證券 (擬借殼上市)

華創(chuàng)證券 (擬借殼上市)

五礦證券 (擬借殼上市)

民生證券 (擬借殼上市)

信達(dá)證券

國(guó)融證券

華福證券

聯(lián)儲(chǔ)證券

東北證券

湘財(cái)證券

西藏信托

南昌農(nóng)商行

新疆匯合銀行

長(zhǎng)春發(fā)展銀行