交易所強化*ST東方退市風險警示 要求券商重點監(jiān)測頻繁交易客戶

每經(jīng)AI快訊，3月27日，上海證券交易所日前向全體會員券商下發(fā)專項通知，要求切實做好*ST東方（東方集團）重大違法強制退市風險提示工作。通知要求券商建立多維風險提示體系，特別聚焦持續(xù)異常交易群體，從嚴落實投資者適當性管理及投資者保護工作。根據(jù)上交所要求，各券商須通過“跑馬燈”、交易客戶端信息推送等方式，向投資者提示*ST東方的重大違法強制退市風險和交易風險；關注重點客戶情況，對現(xiàn)階段仍大量、頻繁買入*ST東方的投資者，重點評估其風險識別和承受能力，了解買入動機，并對其做出專門風險提示；加強對客戶交易*ST東方的監(jiān)測監(jiān)控，及時識別和處理客戶異常交易行為；開展投資者教育，通過多種方式向客戶解讀重大違法強制退市規(guī)則和實施流程，引導客戶審慎識別退市風險，理性投資。 (中證金牛座)