兩次進(jìn)行內(nèi)幕交易 甬金股份實(shí)控人之一被罰超500萬(wàn)元

每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 文多    

1月10日，甬金股份（SH603995，股價(jià)17.47元，市值63.87億元）公告稱，其實(shí)際控制人之一的曹佩鳳女士在1月9日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述《行政處罰決定書》披露了曹佩鳳內(nèi)幕交易“甬金股份”股票的諸多細(xì)節(jié)。

曹佩鳳通過(guò)三個(gè)并非其本人的證券賬戶交易“甬金股份”。同時(shí)，即便是利用了兩則內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，其中一則內(nèi)幕信息“指導(dǎo)”下的交易卻出現(xiàn)約66.6萬(wàn)元的虧損。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)曹佩鳳給予警告，沒(méi)收違法所得約54.9萬(wàn)元，并處以584.58萬(wàn)元罰款。

兩則內(nèi)幕信息均事關(guān)回購(gòu)

浙江證監(jiān)局表示，曹佩鳳與虞某群系夫妻，同為甬金股份實(shí)際控制人，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。

據(jù)上述《行政處罰決定書》，2022年10月20日至24日期間，甬金股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)虞某群向甬金股份時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)申某貞提出回購(gòu)股份的想法。

甬金股份此前公告顯示，上述期間內(nèi)，其董事長(zhǎng)為虞紀(jì)群。

2022年10月25日上午，虞某群通過(guò)微信收到申某貞反饋公司回購(gòu)股份具有可行性，同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案。

2022年11月3日晚間，甬金股份發(fā)布回購(gòu)股份方案的公告，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額為5000萬(wàn)元至1億元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)43.43元/股。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述內(nèi)幕信息（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)幕信息一）的敏感期起點(diǎn)不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。虞某群為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2022年10月25日。

同時(shí)，據(jù)浙江證監(jiān)局的調(diào)查，還存在另外一內(nèi)幕信息（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)幕信息二）。

2023年8月22號(hào)，虞某群與申某貞溝通商量公司回購(gòu)股份事宜。當(dāng)天申某貞安排公司時(shí)任證券事務(wù)代表程某搜集市場(chǎng)案例，了解法規(guī)規(guī)定；申某貞測(cè)算可回購(gòu)的金額規(guī)模。

2023年8月28日晚間，甬金股份發(fā)布回購(gòu)股份方案的公告，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額為2億元至4億元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)34.2元/股。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，內(nèi)幕信息二的敏感期起點(diǎn)不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。虞某群、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人，其中虞某群知悉時(shí)間不晚于2023年8月22日，曹佩鳳知悉時(shí)間不晚于2023年8月25日。

其中一次內(nèi)幕交易虧損66.6萬(wàn)元

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制“張某杰”證券賬戶、“錢某”證券賬戶、“鄭某珍”證券賬戶操作交易“甬金股份”股票。

內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票。經(jīng)計(jì)算，盈利54.9萬(wàn)元（含賬面盈虧）。內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票，經(jīng)計(jì)算，虧損約66.6萬(wàn)元（含賬面盈虧）。

浙江證監(jiān)局表示，兩個(gè)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時(shí)轉(zhuǎn)入資金并集中買入“甬金股份”，買入意愿強(qiáng)烈，買入時(shí)間、賬戶組轉(zhuǎn)入資金時(shí)間均與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過(guò)程基本吻合。2023年8月25日，曹佩鳳知悉內(nèi)幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”，交易行為明顯異常。

據(jù)《行政處罰決定書》，調(diào)查期間，曹佩鳳對(duì)其交易“甬金股份”股票的理由、時(shí)點(diǎn)選擇等均未能作出合理解釋，其提供的理由均無(wú)法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。

此外，曹佩鳳還存在短線交易“甬金股份”股票的情況。

浙江證監(jiān)局稱，其對(duì)曹佩鳳內(nèi)幕交易、短線交易甬金股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

“公司今后將加強(qiáng)對(duì)有關(guān)信息披露義務(wù)人的培訓(xùn)支持，協(xié)助、督促信息披露義務(wù)人加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，避免此類情況再次發(fā)生。”甬金股份表示。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)