違反基金合同投資限制等規(guī)定 兩家私募同一經(jīng)理被出具警示函

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近期，多家私募機構(gòu)受到行政監(jiān)管處罰。

12月16日，知名私募機構(gòu)浙江思考私募基金股份有限公司（以下簡稱思考股份）被出具警示函。其中的原因，除了部分基金產(chǎn)品違反基金合同投資限制規(guī)定之外，還存在與其他私募管理人混同辦公的問題。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，與此同時，臺州思考投資管理有限公司（以下簡稱臺州思考）也因為同類問題被浙江證監(jiān)局出具警示函。

岳志斌作為思考股份和臺州思考實際負責人員和基金投資經(jīng)理，對上述問題負有主要責任，也被出具警示函。

思考股份業(yè)績難言樂觀

12月16日，知名私募機構(gòu)思考股份被浙江證監(jiān)局出具警示函。公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為，首先是未按基金合同約定履行關聯(lián)交易有關程序，未按基金合同約定向投資者披露關聯(lián)交易等信息；其次是部分基金產(chǎn)品違反了基金合同投資限制規(guī)定；第三是未及時更新基金業(yè)協(xié)會信息披露備份系統(tǒng)中投資者信息。此外，思考股份還存在與其他私募基金管理人混同辦公的情形。

據(jù)了解，思考股份于2015年1月30日在新三板掛牌，公司是在基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人。

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，思考股份成立于2010年3月8日，注冊資本3.6億元，公司的管理規(guī)模在5億元之下。公司實際控制人為岳志斌，持股比例為70.56%，剩余流通股股東持股29.44%。

記者注意到，思考股份披露的數(shù)據(jù)顯示，其在2015年上市后進行了三次增發(fā)，從募集資金來看，2015年4月21日募集402.5萬元；2015年7月7日募集2415萬元；2015年8月21日募集2.8158億元。也就是說，思考股份掛牌后三次合計募集3.09億元。

從思考股份的財務數(shù)據(jù)來看，公司業(yè)績難言樂觀，2021年營收為440.63萬元，凈利潤虧損1580.8萬元，2022年營收為173.43萬元，凈利潤虧損2028萬元，2023年營收為91.18萬元，凈利潤為534.06萬元。不過，截至2024年三季報，公司營收為88.57萬元，凈利潤虧損557萬元。

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，思考股份旗下的思考20號A1-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金、思考20號A1全市場策略證券投資基金、思考主板大宗交易新三板投資基金等產(chǎn)品已經(jīng)清算。

臺州思考產(chǎn)品大多清算

與此同時，臺州思考也被出具警示函，從原因來看，首先是部分基金產(chǎn)品違反了基金合同投資限制規(guī)定；其次是基金合同未對估值方法作出約定；第三是合格投資者認定及適當性管理不規(guī)范；第四是存在與其他私募基金管理人混同辦公的情形。浙江證監(jiān)局決定對臺州思考出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，臺州思考成立于2013年1月21日，機構(gòu)類型是私募證券投資基金管理人，公司的管理規(guī)模在5億元以下，公司實際控制人也是岳志斌，思考股份持有其100%的股權。

協(xié)會備案數(shù)據(jù)顯示，臺州思考在暫行辦法實施后成立的基金合計有25只，包括思考20號A12全市場策略證券投資基金在內(nèi)的20只私募產(chǎn)品已經(jīng)清算。另外還有16只投資顧問類產(chǎn)品，其中大多也已經(jīng)清算。

岳志斌作為思考股份和臺州思考實際負責人員和基金投資經(jīng)理，對思考股份和臺州思考上述問題負有主要責任，浙江證監(jiān)局決定對岳志斌出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，岳志斌1998年進入證券行業(yè)，分別就職于大鵬證券、財富證券、廣發(fā)證券浙江總部，從事市場拓展、投資分析、投資銀行工作，是浙江富潤等公司的股改項目負責人或股改項目小組成員。