年內(nèi)證券從業(yè)者減少5%，有券商減少上千人；錦龍股份所持6603萬股東莞證券被凍結(jié) | 券商基金早參

｜2024年12月16日 星期一｜

NO.1 錦龍股份所持6603萬股東莞證券股份被凍結(jié)

錦龍股份15日晚間發(fā)布關(guān)于參股公司部分股份被凍結(jié)的公告，公司近日獲悉，因借款合同糾紛（涉及金額6603萬元），廣東立合投資控股有限公司向廣州市越秀區(qū)人民法院提起訴訟并申請財(cái)產(chǎn)保全，導(dǎo)致公司持有的東莞證券股份有限公司6603萬股股份（占東莞證券注冊資本的4.4%）被凍結(jié)。公司正積極與相關(guān)方溝通，以解決借款合同糾紛，并計(jì)劃向越秀法院申請解除對東莞證券股份的凍結(jié)措施。截至目前，公司尚未收到相關(guān)訴訟文書。需要指出的是，凍結(jié)股份未對公司的日常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

點(diǎn)評：錦龍股份所持東莞證券股份因借款合同糾紛被凍結(jié)，此事件可能會對投資者信心產(chǎn)生影響。公司正積極應(yīng)對，力求解凍股份，顯示其維護(hù)股東利益的決心。事件雖未對日常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，但市場關(guān)注其處理結(jié)果及后續(xù)影響，投資者需保持警惕。

NO.2 年內(nèi)證券從業(yè)者減少5%，有券商減少上千人

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，截至12月12日，有數(shù)據(jù)可比的證券公司從業(yè)人員總數(shù)為33.20萬人，較去年年末減少1.89萬人，降幅為5.28%。其中，僅15家券商從業(yè)人員實(shí)現(xiàn)逆增長，有34家券商從業(yè)人員減少超200人，其中3家券商減員超千人，分別是國信證券（1250人）、中信證券（1122人）以及廣發(fā)證券（1055人）。從減員變化上來看，人數(shù)減少最多的是一般從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人，最新數(shù)據(jù)顯示，一般從業(yè)人員的人數(shù)為20.85萬人，較去年末減少1.34萬人，證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)人員為2.88萬人，年內(nèi)減少8568人。

點(diǎn)評：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，證券從業(yè)者年內(nèi)減少5%，部分大型券商減員超千人。這一現(xiàn)象可能反映了行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和智能化轉(zhuǎn)型的趨勢，對券商而言，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)有望提升運(yùn)營效率，增強(qiáng)競爭力。對證券行業(yè)來說，這可能預(yù)示著服務(wù)模式的升級，對整體市場而言，券商的轉(zhuǎn)型升級或?qū)⑼苿有袠I(yè)健康發(fā)展。

NO.3 公募基金大撒“紅包雨”，年內(nèi)分紅已近2000億元！

數(shù)據(jù)顯示，以紅利發(fā)放日統(tǒng)計(jì)，截至12月13日，今年以來共有140家公募旗下5705只基金（不同份額分開統(tǒng)計(jì)）實(shí)施分紅共計(jì)5744次，累計(jì)分紅金額達(dá)1986.87億元。較2023年同期，分紅次數(shù)增長10.78%，分紅總額增長1.53%，顯示出公募機(jī)構(gòu)較高的分紅積極性。債券類基金擔(dān)當(dāng)絕對主力，共有4971只債券型基金實(shí)施分紅，分紅總規(guī)模1578.03億元，占比79.42%。股票型ETF和ETF聯(lián)接基金今年以來累計(jì)分紅達(dá)到223.68億元，同比大增205.87%，為分紅金額增量作出主要貢獻(xiàn)，尤其是寬基ETF的分紅金額遠(yuǎn)超去年同期水平。

點(diǎn)評：公募基金年內(nèi)分紅近2000億元，分紅次數(shù)和總額雙增，彰顯出公募機(jī)構(gòu)對投資者的回報意識。債券型基金分紅規(guī)模居首，穩(wěn)定了市場信心。股票型ETF和ETF聯(lián)接基金分紅大增，反映出相關(guān)板塊的盈利能力提升，對行業(yè)板塊構(gòu)成積極影響。整體來看，此舉有利于提升股市吸引力，增強(qiáng)投資者持股信心。

NO.4 FOF基金經(jīng)理涉“老鼠倉”，倒虧700萬元

NO.5 深圳私募基金業(yè)協(xié)會成立合規(guī)專業(yè)委員會

深圳私募基金業(yè)協(xié)會在深圳證監(jiān)局的指導(dǎo)下，經(jīng)前期充分準(zhǔn)備和周全部署，舉辦私募協(xié)會合規(guī)專業(yè)委員會成立大會。深圳私募基金業(yè)協(xié)會相關(guān)人士談到，2025年，私募協(xié)會將通過合規(guī)專委會就行業(yè)共性和熱點(diǎn)問題，組織防范“老鼠倉”交易、員工買賣證券行為管理、關(guān)聯(lián)交易及異常交易管理、宣傳推介、信息技術(shù)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、投后管理等專題培訓(xùn)及研討；并將探索形成深圳私募證券基金管理人合規(guī)自查手冊，供各行業(yè)機(jī)構(gòu)自行使用，力爭形成轄區(qū)最佳實(shí)踐案例；向行業(yè)傳遞“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等理念，引導(dǎo)行業(yè)形成崇法守信、合規(guī)經(jīng)營的良好生態(tài)圈。

點(diǎn)評：深圳私募基金業(yè)協(xié)會成立合規(guī)專業(yè)委員會，標(biāo)志著行業(yè)自律邁出新步伐。此舉有望提升私募基金行業(yè)的合規(guī)水平，增強(qiáng)投資者信心，對行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極效應(yīng)。同時，行業(yè)規(guī)范的加強(qiáng)，將促進(jìn)整個股市生態(tài)優(yōu)化，有利于市場穩(wěn)定和健康發(fā)展。