老媽、老婆被點名！多家上市公司董監(jiān)高收到警示函或監(jiān)管函

每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 張海妮    

12月6日，李子園（SH605337）、中創(chuàng)環(huán)保（SZ300056）、弘信電子（SZ300657）、香農(nóng)芯創(chuàng)（SZ300475）均公告，有相關(guān)董監(jiān)高人員因其自身或親屬涉及短線交易，被監(jiān)管部門出具警示函或監(jiān)管函。

同日，高瀾股份（SZ300499）、交控科技（SH688015）公告因為股東未及時披露權(quán)益變動，收到監(jiān)管函或警示函。

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多位董監(jiān)高因自身或親屬涉短線交易收函

12月6日晚，李子園公告，公司董事、高級管理人員蘇忠軍收到浙江證監(jiān)局出具的《警示函》。

公告顯示，蘇忠軍存在賣出公司股票后6個月內(nèi)又買入的行為：蘇忠軍在2024年11月26日至29日期間累計賣出16.5萬股，金額合計約176萬元；11月29日買入4萬股，金額44.2萬元，產(chǎn)生收益3200元，已上繳公司董事會。

浙江證監(jiān)局決定對蘇忠軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

12月6日，深交所對中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事沈嘉墨下發(fā)《監(jiān)管函》。今年9月5日，沈嘉墨當選為中創(chuàng)環(huán)保董事；10月14日，沈嘉墨辭去中創(chuàng)環(huán)保董事職務(wù)；10月25日，沈嘉墨當選為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事。

沈嘉墨的母親田子延于今年9月13日、9月27日、11月21日合計買入中創(chuàng)環(huán)保股票5400股，買入金額約4.8萬元，于11月21日賣出中創(chuàng)環(huán)保股票4500股，賣出金額約6.3萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個月。

深交所認為，沈嘉墨為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事及時任董事，未能督促近親屬合規(guī)交易中創(chuàng)環(huán)保股票，違反了監(jiān)管規(guī)定。

類似的，弘信電子董事丁澄收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》，原因系配偶程靖短線交易；香農(nóng)芯創(chuàng)的董事徐偉也收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》，原因系配偶楊朝娟短線交易。

未及時披露權(quán)益變動，股東領(lǐng)監(jiān)管函

12月6日，深交所對黃澤豐、程銀娥、黃燕霞下發(fā)《監(jiān)管函》。

高瀾股份于今年11月11日晚間披露的公告顯示，黃澤豐及其一致行動人程銀娥、黃燕霞于11月7日通過二級市場買入高瀾股份股票374.7萬股，持股比例由4.4380%上升至5.6655%。

深交所稱，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞在持股比例達到5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定及時報告并公告，也未停止買入高瀾股份股票，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞的上述行為違反了深交所的相關(guān)規(guī)定。“請你們充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。”深交所表示。

類似的，交控科技在12月6日晚公告，其原股東北京基石創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱基石創(chuàng)業(yè)）于近日收到北京證監(jiān)局出具的《警示函》。

經(jīng)查，2024年9月30日至10月24日，基石創(chuàng)業(yè)通過集中競價方式累計賣出交控科技股份約184萬股，通過大宗交易賣出交控科技股份50萬股，致使基石創(chuàng)業(yè)及一致行動人擁有交控科技合并權(quán)益比例變動超過1%?；瘎?chuàng)業(yè)未及時將上述權(quán)益變動事實通知交控科技，導(dǎo)致交控科技遲至11月2日披露相關(guān)權(quán)益變動公告。

北京證監(jiān)局決定對基石創(chuàng)業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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