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北京證監(jiān)局:對(duì)冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-11-04 16:03:39

每經(jīng)AI快訊,11月4日,北京證監(jiān)局網(wǎng)站消息,北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查,公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未有效控制交易風(fēng)險(xiǎn)、詢價(jià)管理不到位、部分重大投資決策依據(jù)流于形式、部分資管產(chǎn)品同日反向交易缺少?zèng)Q策依據(jù)等問題,集中反映出公司未遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則,未有效執(zhí)行與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,未有效防范和控制資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

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