中證協(xié)開(kāi)展券商數(shù)字化能力成熟度評(píng)估，并下發(fā)評(píng)估方案

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從券商處獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于近日在全行業(yè)開(kāi)展券商數(shù)字化能力成熟度評(píng)估工作。評(píng)估周期從 2024年10月21日至2024年11月21日，旨在推進(jìn)券商數(shù)字化能力建設(shè)，助其摸清自身數(shù)字化能力發(fā)展情況，找出轉(zhuǎn)型中的問(wèn)題和短板，明確建設(shè)方向。

此外，記者還得知，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上編寫了《證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估方案》（以下簡(jiǎn)稱“方案”），系統(tǒng)介紹證券公司開(kāi)展數(shù)字化能力評(píng)估的工作要求、流程，以及評(píng)估指標(biāo)、內(nèi)容和方法。 

本次評(píng)估包括9個(gè)能力域、25個(gè)能力子域、40個(gè)能力項(xiàng)

根據(jù)中證協(xié)通知，本次券商數(shù)字化能力成熟度評(píng)估以自評(píng)調(diào)查問(wèn)卷的形式進(jìn)行。證券公司應(yīng)圍繞以下9個(gè)方面開(kāi)展自評(píng)：1.數(shù)字化治理；2.數(shù)據(jù)管理；3.數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用；4.數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；5.網(wǎng)絡(luò)和信息安全；6.經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化；7.產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化；8.內(nèi)控體系數(shù)字化；9.可持續(xù)化發(fā)展基礎(chǔ)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)填寫公司總體評(píng)估情況。

中證協(xié)指出，本次評(píng)估包括9個(gè)能力域（9個(gè)sheet表）、25個(gè)能力子域、40個(gè)能力項(xiàng)。每個(gè)能力項(xiàng)根據(jù)成熟度要求分為5個(gè)檔次，從1檔到5檔的要求依次提高，高檔覆蓋低檔的要求。各能力項(xiàng)成熟度1檔至5檔對(duì)應(yīng)1分至5分。完全達(dá)到某能力項(xiàng)某檔成熟度的全部要求，方可取得對(duì)應(yīng)分?jǐn)?shù)；如未完全滿足1檔要求，得0分；如同時(shí)滿足不同檔的部分能力，則不可得分；如果能夠達(dá)到1檔至3檔的全部要求，才能得3分。

值得一提的是，本次行業(yè)評(píng)估，是10月11日中證協(xié)發(fā)布《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》后首次進(jìn)行的全行業(yè)評(píng)估。該《指引》由中國(guó)銀河證券、中信建投證券，聯(lián)合中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、國(guó)泰君安、華泰證券、國(guó)信證券、長(zhǎng)江證券、華創(chuàng)證券共同編寫，經(jīng)相應(yīng)審查審議程序后公布?！吨敢分袑?duì)應(yīng)的九大能力域，即本次評(píng)估券商上述應(yīng)填寫的表格。

中證協(xié)要求一般應(yīng)由CIO牽頭負(fù)責(zé)評(píng)估工作

同時(shí)，為扎實(shí)推進(jìn)證券公司數(shù)字化能力建設(shè)工作，幫助證券公司更好理解團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，掌握自我評(píng)估要點(diǎn)和方法，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上編寫了《證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估方案》。

該方案共五章。第一章主要介紹證券公司數(shù)字化能力體系構(gòu)成、成熟度等級(jí)劃分以及數(shù)字化能力評(píng)估工作的意義；第二章主要介紹證券公司數(shù)字化能力評(píng)估工作需遵循的基本要求；第三章主要介紹證券公司數(shù)字化能力評(píng)估工作過(guò)程；第四章主要介紹證券公司數(shù)字化能力評(píng)估具體要求；第五章主要介紹證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估結(jié)果的計(jì)算方法。

其中，在《評(píng)估方案》中，中證協(xié)指出，證券公司數(shù)字化能力評(píng)估涉及面廣，是一項(xiàng)綜合性、技術(shù)性強(qiáng)的工作，評(píng)估工作過(guò)程中應(yīng)遵循客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、全面準(zhǔn)確的原則。

在評(píng)估組織方面，中證協(xié)要求，開(kāi)展證券公司數(shù)字化能力評(píng)估工作應(yīng)組建評(píng)估工作組，由評(píng)估工作組統(tǒng)籌開(kāi)展評(píng)估工作。評(píng)估工作組一般由企業(yè)CIO等高級(jí)管理人員任組長(zhǎng)，牽頭負(fù)責(zé)評(píng)估工作；評(píng)估工作組評(píng)估人員構(gòu)成和數(shù)量可根據(jù)各證券公司的實(shí)際情況確定，一般應(yīng)由IT部門和業(yè)務(wù)部門的人員組成。評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)熟悉本方案各項(xiàng)內(nèi)容，掌握各能力域評(píng)估要求和成熟度等級(jí)計(jì)算方法，包括如何進(jìn)行調(diào)查、收集證據(jù)、組織驗(yàn)證以及對(duì)有關(guān)信息的分析、判斷等。

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