A股開戶火爆，但合規(guī)不可少！券商開戶應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠信檔案

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近日，監(jiān)管在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場經(jīng)營主體嚴(yán)格履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求，強(qiáng)化對資本市場經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束。

按照要求，證券期貨等經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時，應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案，并可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息，對涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。此外，券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊會計師轉(zhuǎn)所聘用等重點監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的，將依法從重處罰。

查詢誠信信息查詢事宜時，應(yīng)按照既定渠道和程序提出申請

具體而言，各市場經(jīng)營主體在開展相關(guān)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)嚴(yán)格履行法定的誠信檔案查詢義務(wù)。證券期貨等經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠信檔案；各上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司，證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠信檔案；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案。

此外值得一提的是，監(jiān)管要求，在處理上述誠信信息查詢事宜時，各市場經(jīng)營主體必須按照既定渠道和程序，向所屬證監(jiān)局或證監(jiān)會相關(guān)部門提出申請，不得擅自通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的網(wǎng)絡(luò)查詢途徑來代替正規(guī)流程。其中，在證券期貨開戶環(huán)節(jié)，相關(guān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可依據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息，對涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，根據(jù)2021年3月修訂的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。公民、法人或者其他組織可以根據(jù)該辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請查詢。

市場火爆，券商開戶不打烊，直播觀點不打烊

國慶節(jié)前的證券開戶異常火爆。面對國慶長假，各家券商也加足馬力，加班加點為客戶提供服務(wù)。

9月30日收市后，記者收到投顧企業(yè)微信，“我們的服務(wù)和資訊也會一直陪伴大家。您身邊有家人或朋友需要開通證券賬戶的，歡迎您推薦。市場會休息，服務(wù)不打烊。”

此外，多家券商官微在9月30日或10月1日推送了“7乘以24小時開戶”的微信。如華泰證券10月1日早間連續(xù)推送兩條信息，一篇介紹新客開戶權(quán)益，一篇介紹證券賬戶的用途等。

“潑天的富貴”讓券商甜蜜而辛苦的加班，同時也卷到了線下。節(jié)前，國元證券鄭州棉紡東路證券營業(yè)部就掛出招牌，“股市暴漲，開戶排隊，為保障您及時開戶，國慶期間不放假！”

開戶不閑著，如何解讀后市的走勢？券商分析師、投顧們也不能閑著。

國金證券傭金寶APP推出了“國慶7天不打烊”活動。包括以下欄目：

文章不打烊：每天10點、14點、16點、20點，【行業(yè)點評】推送最新觀點。專題不打烊：每日12點、22點，【國慶特輯】剖析行情。直播不打烊：每日18點，線上直播【熱點追擊】。報告不打烊：每日21點，推送【行業(yè)報告】。

不過，雖然投資者整個國慶假期都可以正常開戶，后臺會有人實時審核，不過因為開戶信息需要提交到中國登記結(jié)算中心，投資者正式開戶時間將從節(jié)后第一個工作日起算。

9月28日，中登公司發(fā)布了國慶工作安排通知。其中，統(tǒng)一賬戶平臺、身份信息核查系統(tǒng)于2024年10月1日至10月6日全天暫停對外服務(wù)，10月7日起恢復(fù)。公司官網(wǎng)及在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)、中國結(jié)算APP系統(tǒng)、基金E賬戶APP系統(tǒng)及CA證書系統(tǒng)于2024年10月1日8:00起暫停對外服務(wù)，10月7日8:00起恢復(fù)。

10月8日A股市場還將延續(xù)9月的輝煌嗎？有多少新投資者即將跑步入場？A股節(jié)后見。