證監(jiān)會提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務

每經記者 王硯丹    每經編輯 彭水萍

9月18日，證監(jiān)會發(fā)布通知，根據《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（下稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》），將由各證監(jiān)局協助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關親屬的信息查詢比對服務。

證監(jiān)會表示，開展輔導工作的保薦機構可在擬上市企業(yè)提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經營地證監(jiān)局提交查詢申請。保薦機構在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，將在五個工作日內向保薦機構反饋結果。原則上，保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

證監(jiān)會要求，保薦機構應做好查詢數據的使用管理。查詢結果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專項說明，不得用于其他用途。保薦機構應當勤勉盡責，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對服務外，還應充分利用各項核查手段，驗證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關親屬入股情況，并嚴格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。

之前9月6日，證監(jiān)會發(fā)布了《離職人員監(jiān)管規(guī)定》，拉長離職人員入股禁止期，將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。同時將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。