ESG重點(diǎn)議題新觀察④ | 科技倫理：猴子撐起上市公司，應(yīng)該給什么“福利待遇”

每經(jīng)記者 徐肖逍    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

編者按

今年4月12日，上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所發(fā)布《上市公司可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指引》（以下簡稱《指引》），自2024年5月1日起實(shí)施?！吨敢饭擦谐隽松婕碍h(huán)境、社會及治理三大方面的21個(gè)議題，指明了上市公司可持續(xù)發(fā)展的主攻方向。基于此，每經(jīng)品牌價(jià)值研究院精選了部分具有創(chuàng)新意義且極其重要的議題，通過深入研究上市公司2023年ESG報(bào)告，推出“ESG重點(diǎn)議題新觀察”系列報(bào)道，旨在挖掘上市公司值得借鑒的新案例、新實(shí)踐，以期為行業(yè)內(nèi)外提升ESG治理水平提供更多參考。本期推出“ESG重點(diǎn)議題新觀察”系列之“科技倫理篇”。

你聽說過靠猴子撐起的上市公司嗎？

2024年9月3日，益諾思登陸上交所科創(chuàng)板。益諾思的主營業(yè)務(wù)是提供生物醫(yī)藥在非臨床階段的研究服務(wù)，需要借助大量的實(shí)驗(yàn)動物驗(yàn)證藥性，而實(shí)驗(yàn)用猴是其中參考價(jià)值最高的。

怎么對待這些實(shí)驗(yàn)動物，成為一個(gè)備受關(guān)注的話題。動物倫理是科技倫理的重要組成部分，而科技倫理是上市公司ESG的核心議題之一。

每經(jīng)品牌價(jià)值研究院通過分析A股及港股上市公司2023年度ESG報(bào)告發(fā)現(xiàn)，關(guān)注動物倫理、人工智能倫理及信息倫理，是上市公司ESG報(bào)告中科技倫理議題的三大重點(diǎn)。

上市公司如何踐行科技倫理議題？商道融綠董事長郭沛源在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，公司在推出新技術(shù)或創(chuàng)新商業(yè)模式時(shí)，應(yīng)進(jìn)行倫理評估。需要重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估，類似于醫(yī)藥行業(yè)在開發(fā)新藥時(shí)設(shè)立倫理委員會，制定特定行業(yè)中的規(guī)范和要求；二是建立干預(yù)或糾錯(cuò)機(jī)制，以便在出現(xiàn)問題時(shí)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正。

動物倫理：實(shí)驗(yàn)猴的秋千架與“3R”原則

曾經(jīng)，實(shí)驗(yàn)猴的處境很悲涼。它們從出生起就被關(guān)在狹小和骯臟的籠子里，用于各種實(shí)驗(yàn)和醫(yī)學(xué)研究，經(jīng)歷各種折磨和痛苦，如被注射毒素、感染病毒、切除器官等，最后也很難善終。

隨著ESG理念越來越受重視，實(shí)驗(yàn)猴的命運(yùn)也在發(fā)生改變。它們在高低不同的棲息架、秋千、水泥管、不銹鋼圍等設(shè)施上自由玩耍，定期還可以更換自己的玩具，甚至邊玩還可以邊聽音樂！

這是康龍化成在《2023年度環(huán)境、社會及管治報(bào)告》發(fā)布的情景。改善實(shí)驗(yàn)動物條件的積極行動，是實(shí)驗(yàn)動物倫理的重要組成部分。

對于實(shí)驗(yàn)動物，英國科學(xué)家W.M.S. Russell和R.L. Burch在1959年提出了著名的“3R”原則，即替代（Replacement）、減少（Reduction）和優(yōu)化（Refinement）。替代原則鼓勵(lì)使用無生命材料、低等動物等方法來替代高等動物的使用；減少原則要求在保證獲取必要信息的前提下，通過改進(jìn)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和操作程序，減少使用的動物數(shù)量；優(yōu)化原則要求改進(jìn)實(shí)驗(yàn)程序和動物飼養(yǎng)條件，減少實(shí)驗(yàn)過程中動物的痛苦和不適。

上海醫(yī)藥強(qiáng)調(diào)自己嚴(yán)格遵循“3R原則”，表示在科學(xué)研究中，使用較少量的動物獲取同樣多的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，或使用一定數(shù)量的動物獲得更多實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。同時(shí)，使用其他方法而不用動物進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，或使用低等動物代替高等動物達(dá)到同樣目的。

醫(yī)藥龍頭藥明康德也表明自己引入“3R原則”，通過定期消毒、溫度監(jiān)測、淡水供應(yīng)和改善活動空間等方式不斷完善動物的生活環(huán)境；嚴(yán)格限制殺蟲劑等抗生素的使用，有效地減少對動物造成的傷害、疼痛和壓力。

在郭沛源看來，關(guān)于動物倫理，一個(gè)顯著的挑戰(zhàn)在于不同群體之間對此問題的看法存在較大差異。例如，養(yǎng)寵物的人與不養(yǎng)寵物的人可能對動物倫理的接受程度有所不同。這背后的核心問題在于人類利益與動物權(quán)益之間如何平衡。

人工智能倫理：平等、共享、可信任與人性化

“跟我說點(diǎn)我不知道的”“給我把那個(gè)藥的說明書讀一下”“我腳走路走多了會痛，給我推薦的路線要走路少一點(diǎn)的”??這是騰訊控股邀請149位中老年人參與大模型實(shí)驗(yàn)，他們所提出的問題。

為了讓老年人、殘障朋友、困境女性、留守兒童、鄉(xiāng)村與城市的低收入者等社會多元群體，享受到AI發(fā)展帶來的自我賦能與科技福祉，騰訊正在嘗試探索一項(xiàng)面向全社會的行動，即 “AI 向善語料庫共創(chuàng)行動”。這個(gè)語料庫被期待能夠?yàn)樯鲜鋈鮿萑后w提供既能解決問題、又能實(shí)現(xiàn)共情的智能回答。

騰訊聯(lián)合多方發(fā)布“AI 向善語料庫共創(chuàng)行動”方案（來源：騰訊官網(wǎng)）

人工智能方興未艾，相關(guān)倫理也引發(fā)各界熱議。因?yàn)殡S著AI技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，它對社會各個(gè)方面產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，同時(shí)也產(chǎn)生了一系列倫理問題，如算法偏見、因決策不透明帶來的信任問題、人機(jī)關(guān)系等。

對于這些問題，“BAT”三巨頭分別組建了科技倫理委員會，希望構(gòu)建安全的、令人信賴的大模型，打造平等及共享的人工智能。

阿里巴巴在《2024阿里巴巴環(huán)境、社會和治理報(bào)告》中以單獨(dú)的章節(jié)來闡述，其中特別強(qiáng)調(diào)應(yīng)對大模型帶來的風(fēng)險(xiǎn)。2024 財(cái)年，根據(jù)大模型生命周期不同階段，阿里巴巴在訓(xùn)練前、訓(xùn)練中和上線發(fā)布的三階段均建立一系列的預(yù)防措施和應(yīng)對解決方案。

具體來看，阿里巴巴在大模型訓(xùn)練前重視數(shù)據(jù)的質(zhì)量，選擇可信度高的數(shù)據(jù)源；大模型訓(xùn)練中，提升模型生成內(nèi)容的安全性；大模型上線發(fā)布后，對提問和回答進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷并過濾有害內(nèi)容，對大模型進(jìn)行正確的價(jià)值引導(dǎo)等。

百度在自己的ESG治理欄目中，建立了獨(dú)立的百度AI倫理舉措頁面，包括設(shè)立科技倫理委員會、開展AI倫理培訓(xùn)、參與AI倫理標(biāo)準(zhǔn)制定及研發(fā)可解釋的AI等。

對于人工智能倫理，郭沛源表示了自己的擔(dān)憂。他認(rèn)為，這是一個(gè)新興領(lǐng)域，我們?nèi)狈?jīng)驗(yàn)，對相關(guān)問題還難以把握，包括不確定它會帶來哪些具體問題，尤其是它是否會發(fā)展出超越人類智慧的能力，或者形成自我意識。

“這些都是未知的，我們沒有現(xiàn)成的答案。”郭沛源說，“目前我們對人工智能倫理的討論，主要圍繞一些基本框架和原則在進(jìn)行”。

信息倫理：數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)有三把“鎖”

“方寸之地，不容有失！”這是科大訊飛在2023年定期開展的一場數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)的口號。

根據(jù)科大訊飛2023年度的ESG報(bào)告，當(dāng)年完成安全賦能培訓(xùn)60余場，包括《安全合規(guī)訓(xùn)練營》《內(nèi)容安全合規(guī)指引介紹》《生成式人工智能產(chǎn)品合規(guī)》等系列專題課程。

來源：《科大訊飛2023年度ESG報(bào)告》

數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提高安全意識和相關(guān)技能，是科大訊飛保障網(wǎng)絡(luò)安全的一把“鎖”。

同時(shí)，它還自研了安全大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)能力（SOC）和安全自動化編排（SOAR）建設(shè)，結(jié)合Web應(yīng)用防火墻（WAF）、流量安全設(shè)備、主機(jī)入侵檢測系統(tǒng)（HIDS）等多個(gè)安全技術(shù)平臺，在技術(shù)和設(shè)備層面加強(qiáng)防御能力，作為保障網(wǎng)絡(luò)安全的第二把“鎖”。

第三把“鎖”則是成立了專門的應(yīng)急響應(yīng)組，從準(zhǔn)備、檢測、抑制、根除到回復(fù)和跟蹤，都有全流程的應(yīng)急響應(yīng)方案。

來源：科大訊飛2023年度ESG報(bào)告

信息技術(shù)是一把雙刃劍，為人類帶來巨大收益的同時(shí)也埋下了不小的隱患。其中，個(gè)人隱私泄露及網(wǎng)絡(luò)安全受攻擊是兩大顯著問題?？拼笥嶏w的“三把鎖”——即定期安全培訓(xùn)、完善技術(shù)防御手段、建立應(yīng)急回應(yīng)機(jī)制，也是很多上市公司的常規(guī)應(yīng)對舉措。

寶信軟件在ESG報(bào)告中強(qiáng)調(diào)了兩把“鎖”：首先是采取多項(xiàng)訪問控制及數(shù)據(jù)加密措施對敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)，對客戶信息和重要數(shù)據(jù)采取網(wǎng)絡(luò)加密傳輸或數(shù)據(jù)脫密處理；其次是建立應(yīng)急回應(yīng)機(jī)制，搭建網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢感知平臺，對信息基礎(chǔ)設(shè)施、互聯(lián)網(wǎng)出口等實(shí)施24小時(shí)監(jiān)測預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并快速處置安全風(fēng)險(xiǎn)。

國電南瑞則更重視利用安全技術(shù)防御手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。具體來看，其劃分網(wǎng)絡(luò)安全分區(qū)，采取防火墻、IPS、隔離裝置等58臺（套）設(shè)備防護(hù)網(wǎng)絡(luò)邊界，使用WAF、態(tài)勢感知、未知威脅檢測等6臺（套）設(shè)備保護(hù)應(yīng)用層安全，開發(fā)網(wǎng)頁水印、數(shù)據(jù)加解密、數(shù)據(jù)脫敏、IP風(fēng)險(xiǎn)評判等服務(wù)，提高業(yè)務(wù)保護(hù)能力。

科技的進(jìn)一步發(fā)展，讓科技倫理問題也越來越凸顯。上市公司在ESG實(shí)踐中，如何更好地做好相關(guān)工作？

郭沛源認(rèn)為關(guān)鍵是公司在推出新技術(shù)或創(chuàng)新商業(yè)模式時(shí)，應(yīng)進(jìn)行倫理評估。他認(rèn)為，目前這種評估相對較少，建議從重點(diǎn)行業(yè)開始實(shí)施，如生物醫(yī)藥和人工智能等。

在流程方面，郭沛源建議重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評估，類似于醫(yī)藥行業(yè)在開發(fā)新藥時(shí)設(shè)立倫理委員會，制定特定行業(yè)的規(guī)范和要求；二是建立干預(yù)或糾錯(cuò)機(jī)制，以便在出現(xiàn)問題時(shí)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111384120521