長江證券一營業(yè)部被增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

9月19日，北京證監(jiān)局對(duì)長江證券北京萬柳東路營業(yè)部開出“罰單”。因存在委托無資質(zhì)第三方進(jìn)行客戶招攬，委托無資質(zhì)第三方進(jìn)行基金銷售，向第三方返還傭金、銷售提成和贈(zèng)送禮品并以其他費(fèi)用名目予以報(bào)銷等違規(guī)行為，該營業(yè)部被北京證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。此外，該營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人邸海艷也被出具警示函。

近期，券商營業(yè)部違規(guī)問題高發(fā)，主要涉及內(nèi)控制度不完善、制度建設(shè)不規(guī)范投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范、違規(guī)承諾保本保收益等多個(gè)方面。