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股價(jià)從7.02元拉升至72元,私募產(chǎn)品與關(guān)聯(lián)賬戶頻繁反向交易,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出手!

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-09-11 14:18:59

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍

今年以來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募行業(yè)保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì),使得私募行業(yè)的各種亂象逐漸被曝光。

近日,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接連對(duì)外發(fā)布公告,對(duì)一些違規(guī)賬戶采取限制交易的措施,居然有兩家私募機(jī)構(gòu)參與其中,導(dǎo)致旗下私募產(chǎn)品被限制交易。其中包括杭州正數(shù)資產(chǎn)旗下的萬福1號(hào)、大發(fā)1號(hào)、千層2號(hào)、千層2號(hào)以及福州鼎銘基金旗下的鼎銘善緣2號(hào),這些私募產(chǎn)品賬戶在全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票“蒲公英”等個(gè)股的交易過程中與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易,上述私募產(chǎn)品被采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,限制證券賬戶交易期為三個(gè)月。 

杭州正數(shù)資產(chǎn)旗下產(chǎn)品與關(guān)聯(lián)賬戶頻繁反向交易

私募行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)使得行業(yè)的各種亂象被曝光,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近日發(fā)布的公告顯示,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)一些違規(guī)賬戶采取限制交易的措施,有兩家私募機(jī)構(gòu)也牽涉其中,旗下私募產(chǎn)品被限制交易三個(gè)月。

據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管措施決定書披露,杭州正數(shù)資產(chǎn)管理有限公司旗下的正數(shù)萬福1號(hào)、正數(shù)大發(fā)1號(hào)、正數(shù)千層1號(hào)、正數(shù)千層2號(hào)有以下違規(guī)事實(shí):202232日至2024828日期間,正數(shù)萬福1號(hào)私募證券投資基金賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在交易全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票蒲公英、藍(lán)桃文化、ST燦越、嘉德瑞、嘉美股份、帥航股份的過程中,與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易,且以明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交,嚴(yán)重影響了股票成交價(jià)。

其中20223 2 日至202248日,嘉德瑞收盤價(jià)由1.3元最高上漲至24元,相關(guān)賬戶成交占比為 99.99%;2022426日至2024826日,ST 燦越收盤價(jià)由7.02元最高上漲至72元,相關(guān)賬戶成交占比為 99.71%;202261日至20248 28日,藍(lán)桃文化收盤價(jià)由最低1.02元最高上漲至17元,相關(guān)賬戶成交占比為 58.68% 

2023329日至2024628日,帥航股份收盤價(jià)由最低7.8元最高上漲至9.3元,相關(guān)賬戶成交占比為 86.46%;2024628日至2024815日,嘉美股份收盤價(jià)由1.85元最高上漲至5.99元,相關(guān)賬戶成交占比為 61.71%2024710 日至2024 815日,蒲公英收盤價(jià)由3.75元最高上漲至10.55元,相關(guān)賬戶成交占比為100%。 

杭州正數(shù)資產(chǎn)管理有限公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,全國股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)杭州正數(shù)資產(chǎn)旗下的正數(shù)萬福1號(hào)、正數(shù)大發(fā)1號(hào)、正數(shù)千層2號(hào)、正數(shù)千層2號(hào)采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,限制證券賬戶交易期為三個(gè)月,自202494日至2024123日。

中基協(xié)備案信息顯示,杭州正數(shù)資產(chǎn)管理有限公司成立于201577日,管理規(guī)模在5億元以下,從公司實(shí)際控制人阮杭城的履歷來看,其先后在銀河證券、大通證券相關(guān)營業(yè)部任職,20148月至20156月期間在杭州鼎澤資產(chǎn)管理有限公司投資部擔(dān)任股票操盤手。從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看,阮杭城持股70%。公司合計(jì)在協(xié)會(huì)備案了7只產(chǎn)品,其中就有四只產(chǎn)品涉及頻繁反向交易。

福州鼎銘基金旗下賬戶被限制交易三個(gè)月

無獨(dú)有偶,同期被限制交易的還有福州鼎銘基金管理有限公司旗下的鼎銘善緣2號(hào)私募證券價(jià)值投資基金,經(jīng)查明,202232日至2024828日期間,鼎銘善緣2號(hào)私募證券價(jià)值投資基金賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在交易全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票蒲公英、藍(lán)桃文化、ST 燦越、嘉德瑞、嘉美股份、帥航股份的過程中,與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易,且以明顯偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交,嚴(yán)重影響了股票成交價(jià)。

福州鼎銘基金的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,全國股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)福州鼎銘基金旗下的鼎銘善緣2 號(hào)采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施,限制證券賬戶交易期為三個(gè)月,自202494日至2024123日。

中基協(xié)備案信息顯示,福州鼎銘基金管理有限公司成立于2014529日,管理規(guī)模在5億元以下,從公司實(shí)際控制人及總經(jīng)理陶進(jìn)的履歷來看,其先后在美商ESO公司、福州市進(jìn)出口公司、廈門海曄貿(mào)易有限公司、福州乾盛投資管理有限公司、福建乾石貿(mào)易有限公司任職。公司基金經(jīng)理金喜先后在銀河證券營業(yè)部任職,后來在20112月至20144月期間在福州乾盛投資擔(dān)任總經(jīng)理。 

福州鼎銘基金管理有限公司曾在2023119日被福建證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,公司作為鼎銘善緣1號(hào)私募證券價(jià)值投資基金、鼎銘善緣2號(hào)私募證券價(jià)值投資基金的基金管理人,未實(shí)際參與善緣1號(hào)、善緣2號(hào)的資金募集、投資決策;未按照善緣1號(hào)基金合同約定辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)。其次,公司未按照善緣1號(hào)基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息,違反了相關(guān)的規(guī)定。公司被福建證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。值得注意的是,公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)合計(jì)備案了12只私募產(chǎn)品,其中有9只產(chǎn)品都已經(jīng)清盤了。

封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769

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