河北證監(jiān)局：有證券期貨機構(gòu)員工存在微信違規(guī)展業(yè)行為，執(zhí)業(yè)生態(tài)極不健康

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月30日，河北證監(jiān)局發(fā)布《證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊》，其中提及，針對員工使用個人微信開展營銷活動，部分機構(gòu)未能實施有效合規(guī)管控，未能及時發(fā)現(xiàn)和處理員工違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。

河北證監(jiān)局指出，員工微信展業(yè)違規(guī)行為，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

一是無資質(zhì)人員通過個人微信提供服務。部分員工在未注冊登記為證券投資顧問的情況下，就證券市場、證券品種走勢、投資證券可行性，向客戶發(fā)送個股分析、預測或建議等相關(guān)信息；部分無基金銷售資格的員工，向客戶宣傳、推介基金產(chǎn)品。

二是有員工通過客戶微信群違規(guī)展業(yè)。有員工自建客戶微信群，群內(nèi)無合規(guī)人員管控，有的投顧人員利用微信群發(fā)布誤導性陳述的信息，提供具體的投資建議、不提示潛在風險，執(zhí)業(yè)生態(tài)極不健康。

三是利用個人微信朋友圈違規(guī)營銷。有的員工使用微信朋友圈宣傳私募基金等高風險產(chǎn)品，向普通投資者主動推介風險等級高、投資偏好不匹配的產(chǎn)品。有的員工自行編輯發(fā)布銷售產(chǎn)品的推介信息，使用帶有收益有保障、本金無憂等具有保證收益內(nèi)涵的話術(shù)開展產(chǎn)品宣傳。

河北證監(jiān)局要求，各機構(gòu)應切實加強對經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的統(tǒng)一管理，務必把牢對員工微信展業(yè)行為的合規(guī)管控，嚴格落實從業(yè)人員管理的各項規(guī)定要求，確保規(guī)范發(fā)展。