上交所對海南椰島及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評

每經(jīng)AI快訊，2024年6月20日，上交所對海南椰島（SH 600238，收盤價：7.35元）及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評。

當(dāng)事人：

海南椰島（集團(tuán)）股份有限公司，A股證券簡稱：海南椰島， A股證券代碼：600238；

段守奇，海南椰島（集團(tuán)）股份有限公司時任董事長；

馬 賀，海南椰島（集團(tuán)）股份有限公司時任總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)；

蔡 專，海南椰島（集團(tuán)）股份有限公司時任董事會秘書。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，2024年4月27日，海南椰島（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱公司）披露《關(guān)于子公司員工職務(wù)侵占事項的公告》顯示，公司在內(nèi)部控制自查中，于2023年10月發(fā)現(xiàn)，公司子公司海南椰島酒業(yè)發(fā)展有限公司出納林某某，通過欺瞞、隱匿財務(wù)秘鑰，篡改審批文件、對賬單等方式，侵占上市公司資金1,986.11萬元（最終以司法機(jī)構(gòu)認(rèn)定為準(zhǔn)）。上述金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的8.12%，占最近一期經(jīng)審計凈利潤的13.32%。截至公告披露日，通過公安機(jī)關(guān)協(xié)助追繳，公司已收回資金88.70萬元。對于尚未追回的約1,897.41萬元非法侵占資金，公司第二大股東全德能源（江蘇）有限公司向公司出具《債務(wù)豁免通知函》，豁免截至2023年12月31日對公司的借款本金及利息1,897.41萬元，彌補(bǔ)因該事項對上市公司造成的資金損失。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

上市公司發(fā)生子公司員工職務(wù)侵占事項，所涉金額、占比較大，應(yīng)當(dāng)及時予以披露。公司于2023年10月發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項，遲至2024年4月27日才予以披露，影響投資者的知情權(quán)。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.7條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時任董事長段守奇作為公司主要負(fù)責(zé)人、信息披露第一責(zé)任人，時任總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)馬賀作為公司經(jīng)營管理、財務(wù)事項的具體負(fù)責(zé)人，時任董事會秘書蔡專作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。對于上述紀(jì)律處分事項，公司及有關(guān)責(zé)任人均回復(fù)無異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對海南椰島（集團(tuán)）股份有限公司、時任董事長段守奇、時任總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)馬賀、時任董事會秘書蔡專予以通報批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入

排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

截至發(fā)稿，海南椰島市值為33億元。

道達(dá)號（daoda1997）“個股趨勢”提醒：
1. 海南椰島近30日內(nèi)北向資金持股量減少123.27萬股，占流通股比例減少0.27%；
2. 近30日內(nèi)無機(jī)構(gòu)對海南椰島進(jìn)行調(diào)研。

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(記者 王曉波)

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