上交所對寧夏中科生物科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀律處分

每經(jīng)AI快訊，2024年5月9日，上交所關(guān)于對寧夏中科生物科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀律處分的決定。

當(dāng)事人：

寧夏中科生物科技股份有限公司，A股證券簡稱：*ST寧科， A股證券代碼：600165；

胡春海，寧夏中科生物科技股份有限公司時任董事長；

陳瑞，寧夏中科生物科技股份有限公司時任總經(jīng)理；

張寶林，寧夏中科生物科技股份有限公司時任董事會秘書。

根據(jù)中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局《關(guān)于對寧夏中科生物科技股份有限公司、胡春海、陳瑞、張寶林采取出具警示函行政監(jiān)督管理措施的決定》（寧證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕3號）（以下簡稱《警示函》）查明的事實及相關(guān)公告，寧夏中科生物新材料有限公司（以下簡稱中科新材）是寧夏中科生物科技股份有限公司（以下簡稱公司）的重要控股子公司，公司2022年經(jīng)審計財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，中科新材長鏈二元酸產(chǎn)品在報告期內(nèi)所產(chǎn)生的營業(yè)收入為44,454.97萬元，占公司營業(yè)收入達65.27%。2024年3月27日，公司披露《關(guān)于重要控股子公司停產(chǎn)的風(fēng)險提示公告》，中科新材于2024年2月7日完成當(dāng)前批次產(chǎn)品包裝入庫后進入停產(chǎn)狀態(tài)，截至目前仍處于臨時停產(chǎn)狀態(tài)，但公司前期未及時披露相關(guān)停產(chǎn)情況。相關(guān)公告同時顯示，如中科新材未能在3個月內(nèi)恢復(fù)生產(chǎn)，公司股票可能被實施其他風(fēng)險警示。

此外，就中科新材的生產(chǎn)情況，公司于2024年3月8日披露《關(guān)于上海證券交易所對公司2023年年度業(yè)績預(yù)虧事項的監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》稱，2024年1月4日公司控股子公司中科新材完成生產(chǎn)線例行檢修及降成本措施工作，優(yōu)化后的崗位職工已按需到崗，并于2024年1月5日恢復(fù)生產(chǎn)。2024年2月8日至2024年3月26日，公司股價累計上漲130.38%。期間，公司于2024年3月21日、3月22日、3月25日提交《股票交易異常波動暨風(fēng)險提示性公告》和《股票交易風(fēng)險提示公告》均稱，中科新材正在執(zhí)行紓困幫扶計劃，未提及中科新材出現(xiàn)停產(chǎn)的情況。公司前期關(guān)于中科新材相關(guān)生產(chǎn)情況存在披露不及時、不準確、不完整。

中科新材作為公司重要控股子公司，生產(chǎn)經(jīng)營情況對公司股票價格和投資者決策影響重大，其停產(chǎn)事項可能導(dǎo)致公司股票被實施其他風(fēng)險警示，市場關(guān)注度較高。公司理應(yīng)在中科新材停產(chǎn)時，及時披露該重大風(fēng)險事項及相關(guān)影響，但公司未及時披露，直至2024年3月27日才予以披露；且在監(jiān)管問詢要求公司補充披露中科新材是否再次出現(xiàn)停產(chǎn)情形、公司股票交易發(fā)生異常波動時，仍未及時、準確、完整披露，嚴重損害投資者知情權(quán)，情節(jié)惡劣。上述行為嚴重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.6條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，根據(jù)《警示函》的認定，時任董事長胡春海作為公司主要負責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人、時任總經(jīng)理陳瑞作為公司日常經(jīng)營管理事項的具體負責(zé)人、時任董事會秘書張寶林作為公司信息披露事務(wù)的具體負責(zé)人，未忠實、勤勉履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

在規(guī)定期限內(nèi)，公司、陳瑞回復(fù)無異議，胡春海、張寶林作出異議回復(fù)，具體如下。

胡春海提出：第一，其在2024年2月19日被選舉為公司董事長前，僅擔(dān)任公司董事、戰(zhàn)略委員會成員，未參與公司及其關(guān)聯(lián)公司的經(jīng)營管理及信息披露負責(zé)工作。第二，其在被選舉為董事長后，詢問時任董秘、總經(jīng)理有關(guān)中科新材的情況，得知正在培育菌種、維修設(shè)備，直至3月27日前現(xiàn)場管理層未對其匯報。第三，對于期間公司股票價格上漲、下跌，其不清楚具體原因，無損害投資者利益的行為和過錯。

張寶林提出：第一，2024年2月23日后，其了解得知中科新材計劃進行菌種活化工作，據(jù)中科新材管理層反饋，不屬于全面生產(chǎn)陷入停頓或停產(chǎn)狀態(tài)，違規(guī)行為的發(fā)生主要因為反饋信息存在偏差，不存在故意隱瞞，后續(xù)在風(fēng)險提示公告中披露了中科新材正在執(zhí)行紓困幫扶計劃的實際情況。第二，其就職于公司本部，在中科新材沒有行政職位及具體分管工作。第三，已采取措施消除影響，后續(xù)處理中配合監(jiān)管部門問詢核查。

對于上述申辯理由，上海證券交易所（以下簡稱本所）認為：

第一，公司重要控股子公司中科新材自2024年2月7日以來處于停產(chǎn)狀態(tài)，導(dǎo)致公司主營業(yè)務(wù)陷入停頓，屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大事件，但公司延遲披露相關(guān)事項。且根據(jù)公司于2024年4月3日披露的公告，中科新材預(yù)計無法在1個月內(nèi)恢復(fù)正常生產(chǎn)，公司股票于2024年4月8日被實施其他風(fēng)險警示，公司前期未及時披露的行為嚴重影響投資者知情權(quán)。胡春海作為時任董事長，張寶林作為時任董事會秘書，系信息披露第一責(zé)任人、具體負責(zé)人，且根據(jù)《警示函》的認定，應(yīng)當(dāng)對公司上述違規(guī)行為負責(zé)。

第二，公司未在中科新材停產(chǎn)時及時履行信息披露義務(wù)，在此后的多次工作函回復(fù)、異常波動、風(fēng)險提示等公告中，也未進行及時、準確、完整披露，違規(guī)事實明確。胡春海所稱在擔(dān)任董事長前系董事，未參與經(jīng)營管理、信息披露工作等理由不影響其對董事長任期內(nèi)信息披露違規(guī)行為負責(zé)，胡春海、張寶林不能以經(jīng)詢問未反饋停產(chǎn)事項、無人匯報等理由減免應(yīng)負職責(zé)，所稱股票價格波動期間未損害投資者利益、已配合問詢等理由不影響違規(guī)事實的成立。

鑒于前述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，對寧夏中科生物科技股份有限公司及時任董事長胡春海、時任總經(jīng)理陳瑞、時任董事會秘書張寶林予以公開譴責(zé)。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和寧夏回族自治區(qū)地方金融管理局，并記入上市公司誠信檔案。公開譴責(zé)的當(dāng)事人如對上述公開譴責(zé)的紀律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定有針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴格按照法律、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

2023年1至12月份，*ST寧科的營業(yè)收入構(gòu)成為：化學(xué)原料及化學(xué)制品制造占比79.56%，生物基和淀粉基新材料制造占比18.26%。

截至發(fā)稿，*ST寧科市值為11億元。

道達號（daoda1997）“個股趨勢”提醒：
1. *ST寧科近30日內(nèi)北向資金持股量減少9.64萬股，占流通股比例減少0.01%；
2. 近30日內(nèi)無機構(gòu)對*ST寧科進行調(diào)研。

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(記者 蔡鼎)

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