每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-05-08 22:52:46
每經(jīng)記者 張寶蓮 每經(jīng)編輯 張海妮
5月8日晚,ST聆達(dá)(SZ300125,股價3元,市值8億元)公告,近日收到公司三位獨(dú)立董事劉黎明、林善浪、何少平共同提交的《督促整改意見函》,針對公司內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)人資金占用等問題,督促公司及管理層進(jìn)行整改。
公告披露,公司2023年度財務(wù)報告被致同會計師事務(wù)所出具帶保留意見的審計報告,內(nèi)部控制審計報告被出具了否定意見。4月27日,公司收到大連證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。4月29日,深圳證券交易所向公司下發(fā)關(guān)注函。
三位獨(dú)立董事稱,于4月30日專門召開了獨(dú)立董事會議,隨后多次與公司管理層和董事會審計委員會、會計師事務(wù)所及其他相關(guān)人員進(jìn)行深入溝通,并開展了詳細(xì)的調(diào)查核實工作。在此基礎(chǔ)上,三位獨(dú)立董事提出4條督促意見和整改措施,以促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。
督促函要求,首先,公司及時回復(fù)監(jiān)管函,依法配合大連證監(jiān)局開展整改相關(guān)工作,并準(zhǔn)確、及時地回應(yīng)深圳證券交易所的關(guān)注函。
其次,在內(nèi)控制度上,獨(dú)立董事們建議公司董事會及管理層立即采取有效措施,盡快消除內(nèi)部控制審計報告中所涉及的內(nèi)部控制缺陷,并聘請專家對現(xiàn)有內(nèi)部控制管理體系進(jìn)行全面梳理和積極整改,特別是資金審批和對外擔(dān)保等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控,完善各項內(nèi)控制度,確保符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
督促函提及,公司應(yīng)當(dāng)糾正關(guān)聯(lián)人資金占用行為。三名獨(dú)立董事要求公司立即停止此類行為,并依法依規(guī)進(jìn)行清理和糾正,確保公司持續(xù)、健康運(yùn)營,切實維護(hù)公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
最后,三名獨(dú)立董事特別督促公司董事長兼總裁王明圣、聯(lián)席董事長兼首席執(zhí)行官林志煌立即采取更加有效的措施進(jìn)行內(nèi)部控制缺陷整改,同時加強(qiáng)對子公司的管控,按照大連證監(jiān)局的要求及時、全面整改到位。三名獨(dú)立董事要求王明圣、林志煌負(fù)責(zé)將關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用限期收回,以確保整改順利完成,盡最大努力挽回?fù)p失,并定期向董事會匯報整改進(jìn)展,把上述事項對公司財務(wù)報表、內(nèi)部控制、持續(xù)經(jīng)營的不利影響降至最低。
公司表示,董事會收到獨(dú)立董事督促函后高度重視,將認(rèn)真落實獨(dú)立董事督促函的相關(guān)要求,做好相關(guān)事項的整改工作。
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