趙長(zhǎng)鵬被判4個(gè)月監(jiān)禁！加密貨幣市場(chǎng)影響幾何？幣安危機(jī)解除了嗎？

每經(jīng)記者 鄭雨航  蘭素英    每經(jīng)編輯 蘭素英    

當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月30日，幣安創(chuàng)始人兼前首席執(zhí)行官（CEO）趙長(zhǎng)鵬因未能防止交易所洗錢(qián)被判處4個(gè)月監(jiān)禁，成為加密貨幣領(lǐng)域第二位被判入獄的老板。

美國(guó)西雅圖地區(qū)法官理查德·瓊斯（Richard Jones）在擁擠的法庭上宣布了這一判決。法官判處的刑期短于美國(guó)司法部4月23日提議的三年刑期，也低于聯(lián)邦量刑指南建議的最長(zhǎng)18個(gè)月刑期。

對(duì)此，一位不愿具名的律師事務(wù)所合伙人告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“量刑指南類(lèi)似于中國(guó)檢察院量刑建議，是有權(quán)利改變的，當(dāng)量刑建議可上可下時(shí)，自由裁量權(quán)在檢察官個(gè)人。”

對(duì)于這一事件可能給整個(gè)加密貨幣行業(yè)帶來(lái)的影響，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院兼職研究員馬天平對(duì)記者分析稱(chēng)，交易平臺(tái)可能會(huì)面臨更加嚴(yán)格的監(jiān)管審查和合規(guī)要求，需要加大投入以確保遵守相關(guān)法律法規(guī)。

那幣安的危機(jī)是否就此解除了？從目前的情況來(lái)看，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）對(duì)其提出的指控仍尚未結(jié)案。

認(rèn)錯(cuò)態(tài)度誠(chéng)懇，趙長(zhǎng)鵬最終獲刑4個(gè)月

在西雅圖的一個(gè)聯(lián)邦法庭內(nèi)，趙長(zhǎng)鵬佇立在被告席，雙手交叉放在桌面，一名聯(lián)邦檢察官要求判處他三年有期徒刑，這是依據(jù)聯(lián)邦量刑指南對(duì)他所承認(rèn)罪行的最高刑期的兩倍。“判決需要體現(xiàn)趙長(zhǎng)鵬罪行的嚴(yán)重程度。”

檢方稱(chēng)，由于缺乏監(jiān)管，幣安這家全球最大的加密貨幣交易所可被濫用于資助恐怖分子和網(wǎng)絡(luò)犯罪分子等。

“我完全認(rèn)識(shí)到我所犯錯(cuò)誤的嚴(yán)重性。”47歲的趙在法庭上表示。“我從中汲取了寶貴教訓(xùn)。”去年，幣安承認(rèn)參與涉嫌洗錢(qián)、無(wú)證匯款和違反制裁的行為，并同意支付約43億美元的罰款。同時(shí)，趙長(zhǎng)鵬承認(rèn)自己未能維持有效的反洗錢(qián)計(jì)劃，并辭去幣安CEO的職務(wù)。

這樣的認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，獲得了法官的認(rèn)可，并最終被判處4個(gè)月有期徒刑。

據(jù)科技網(wǎng)站GeekWire，瓊斯法官在法庭上表示，幣安具體違反聯(lián)邦銀行保密法的行為“在數(shù)量、規(guī)模和規(guī)模方面都是前所未有的”，且對(duì)潛在的恐怖主義融資和販毒“基本上視而不見(jiàn)”。但他表示，趙長(zhǎng)鵬表現(xiàn)出了非凡的責(zé)任感，并認(rèn)可其參與慈善事業(yè)和樂(lè)于助人的奉獻(xiàn)精神。瓊斯法官稱(chēng)，他在宣判前仔細(xì)閱讀了提交給法庭的160封請(qǐng)?jiān)感拧?/p>

在美國(guó)司法部的量刑建議書(shū)公布的第二天，即4月24日，趙長(zhǎng)鵬發(fā)表了一封署名道歉信，不僅對(duì)過(guò)去糟糕的決定道歉，還稱(chēng)會(huì)承擔(dān)所有責(zé)任。對(duì)于過(guò)去沒(méi)有建立必要的合規(guī)措施來(lái)監(jiān)管幣安，他聲稱(chēng)愿意承認(rèn)所有錯(cuò)誤，但同時(shí)表示，“幣安自2022年以來(lái)已經(jīng)實(shí)施了所有非美國(guó)交易所中最嚴(yán)格的反洗錢(qián)管制措施。”

趙長(zhǎng)鵬親筆致歉信部分內(nèi)容截圖 圖片來(lái)源：Courtlistener數(shù)據(jù)庫(kù)

與此同時(shí)，趙長(zhǎng)鵬的家人、朋友、商界人物、幣安用戶等也給美國(guó)華盛頓西區(qū)主審法官發(fā)送了請(qǐng)?jiān)?span style="text-align: justify;">信，希望法官能“了解真實(shí)的趙長(zhǎng)鵬”，在量刑時(shí)給予輕判。在家人和同事、朋友的眼中，趙長(zhǎng)鵬對(duì)富人熱衷的珠寶、奢侈品、豪車(chē)、藝術(shù)拍賣(mài)一無(wú)所知，過(guò)著簡(jiǎn)單的生活，但正直善良，總是嚴(yán)以律己、寬以待人，而且極富社會(huì)責(zé)任感。記者也嘗試聯(lián)系到兩名曾與趙長(zhǎng)鵬共事的請(qǐng)?jiān)?span style="text-align: justify;">者，但兩人均以“并不方便接受采訪”和“公司有規(guī)定不能接受采訪”婉拒了采訪請(qǐng)求。

4月24日趙長(zhǎng)鵬親友支持信文件 圖片來(lái)源：Courtlistener數(shù)據(jù)庫(kù) 

不過(guò)，對(duì)于趙長(zhǎng)鵬此前在幣安內(nèi)部宣揚(yáng)的“在遵守法律方面，‘寧可事后道歉，也不事先尋求許可’”的證據(jù)，法官在法庭上也深表憂慮，他告訴趙長(zhǎng)鵬，“有責(zé)任遵守美國(guó)所有法規(guī)，而不只是部分”。

圖片來(lái)源：美國(guó)司法部此前提交的量刑建議書(shū)截圖 

對(duì)于這項(xiàng)低于聯(lián)邦量刑指南的判決，一位不愿具名的律師事務(wù)所合伙人告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“美國(guó)司法部部長(zhǎng)也是總檢察長(zhǎng)，量刑指南類(lèi)似于中國(guó)檢察院量刑建議，是有權(quán)利改變的，當(dāng)量刑建議可上可下時(shí)，自由裁量權(quán)在檢察官個(gè)人。”

隨著判決的宣布，趙長(zhǎng)鵬也成為加密貨幣領(lǐng)域第二位被判入獄的老板。3月28日，美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法官Lewis A. Kaplan在曼哈頓聯(lián)邦法院宣判Sam Bankman-Fried在FTX交易所涉嫌串謀詐騙、串謀洗錢(qián)等七項(xiàng)罪名，最終被判處25年監(jiān)禁，并沒(méi)收超過(guò)110億美元的資產(chǎn)。

上述不愿具名的律所合伙人對(duì)記者強(qiáng)調(diào)，“數(shù)字貨幣追求的是去中心化以及資本的無(wú)國(guó)界流動(dòng)。但是，在現(xiàn)有國(guó)際體系下，無(wú)論是哪個(gè)大國(guó)，尤其是作為霸權(quán)國(guó)的美國(guó)，絕對(duì)不會(huì)長(zhǎng)期容忍危害自身貨幣地位的去中心化貨幣的存在。”

“作為全球一個(gè)極具爭(zhēng)議的灰色地帶，加密貨幣領(lǐng)域自身存在的難以監(jiān)管的天然特性，給走私、洗錢(qián)和販毒留下了空間，和主權(quán)貨幣存在天然沖突。”資深投資銀行家、太和智庫(kù)高級(jí)研究員王世渝對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者如是解釋道。

比預(yù)期從輕的判決在加密貨幣界引發(fā)強(qiáng)烈反彈，令一些長(zhǎng)期關(guān)注犯罪分子規(guī)避法律的組織感到失望。獨(dú)立非營(yíng)利組織“Better Markets”聯(lián)合創(chuàng)始人兼CEO丹尼斯·凱勒赫在聲明中表示，判處趙長(zhǎng)鵬四個(gè)月徒刑“是一個(gè)嚴(yán)重的司法判決失誤，向全世界的罪犯?jìng)鬟f了完全錯(cuò)誤的信號(hào)”。

圖片來(lái)源：每經(jīng)制圖 

“狂野西部”式增長(zhǎng)：趙長(zhǎng)鵬個(gè)人財(cái)富一度飆至941億美元，躋身全球10大富豪之列

“你必須明白，無(wú)論財(cái)富、權(quán)力或地位如何，任何人，無(wú)論有多少財(cái)富，都不能免受起訴或凌駕于美國(guó)法律之上。”法官瓊斯在宣判時(shí)對(duì)趙長(zhǎng)鵬說(shuō)。 “你們優(yōu)先考慮幣安的增長(zhǎng)和利潤(rùn)，而不是遵守美國(guó)法律和法規(guī)。”

加密貨幣市場(chǎng)分析平臺(tái)CoinGecko 的數(shù)據(jù)顯示，截至2024年3月，幣安仍是最大的中心化交易所（CEX），市場(chǎng)份額為49.7%。該平臺(tái)現(xiàn)貨交易量在2024年3月達(dá)到1.1425萬(wàn)億美元，較2月份的4934億美元增長(zhǎng)了131.6%。

圖片來(lái)源：CoinGecko 

在美國(guó)司法部看來(lái)，幣安之所以快速壯大到如此地步，是因?yàn)閹虐苍谶\(yùn)營(yíng)中靠的是“狂野西部”模式（Wild West model）。“正如一名合規(guī)部員工所說(shuō)的那樣，告訴犯罪分子，‘來(lái)幣安吧，我們?yōu)槟銣?zhǔn)備了蛋糕’，從而迅速成為加密貨幣交易所的巨頭。”美國(guó)司法部在量刑建議書(shū)中這樣寫(xiě)道。

圖片來(lái)源：美國(guó)司法部提交的量刑建議書(shū)截圖 

如果將時(shí)針往前撥回到幣安成立之初，可以發(fā)現(xiàn)，該公司確實(shí)可以說(shuō)是踩上了發(fā)展的“風(fēng)火輪”。

2017年7月，幣安正式成立，僅僅2個(gè)月之后，比特幣便開(kāi)啟了飆漲之路，到當(dāng)年12月，比特幣價(jià)格已經(jīng)從3000美元/枚一路狂飆到20000美元/枚，幣安的注冊(cè)用戶也突破百萬(wàn)。2018年第一季度，幣安實(shí)現(xiàn)盈利2億美元，一舉成為全球最大加密貨幣交易所，震驚金融圈。

據(jù)外媒報(bào)道，趙長(zhǎng)鵬從創(chuàng)業(yè)之始就決心要將幣安打造成全球最大加密貨幣交易所，十分看重平臺(tái)的日常交易速度，曾在內(nèi)部定下指標(biāo)要求保證“幣安用戶能在10分鐘內(nèi)完成交易。”在其所編寫(xiě)的“15條個(gè)人準(zhǔn)則”（《CZ's Principles》）中，他也寫(xiě)道：“時(shí)間是比金錢(qián)更有限的資源，不要浪費(fèi)時(shí)間。當(dāng)你開(kāi)始珍惜時(shí)間，錢(qián)就會(huì)來(lái)。”

圖片來(lái)源：幣安網(wǎng)站 

CryptoSlate數(shù)據(jù)顯示，到2021年，幣安的季度收入開(kāi)始呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，全年都保持著增長(zhǎng)勢(shì)頭。到2022年，該公司的年度收入達(dá)到約120億美元。

2021年從投行轉(zhuǎn)行進(jìn)入加密貨幣交易所的Ana（化名）也向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者描述了當(dāng)時(shí)整個(gè)加密貨幣行業(yè)的盛況。“2021年6月到當(dāng)年年底，比特幣經(jīng)歷了又一輪牛市的鼎盛時(shí)期，基本上全天都在工作，與客戶進(jìn)行接洽等，每天睡眠不到8個(gè)小時(shí)。那段時(shí)間給我的感覺(jué)是，睜眼就開(kāi)始上班，到合上眼已經(jīng)是凌晨一兩點(diǎn)了。”

幣安的爆炸式增長(zhǎng)也讓趙長(zhǎng)鵬的身價(jià)也水漲船高。2018年2月，福布斯發(fā)布首個(gè)數(shù)字貨幣領(lǐng)域富豪榜，趙長(zhǎng)鵬位列第三，身家估值11億至20億美元，為前十名中唯一的華人，并登上福布斯雜志封面。

2021年末，趙長(zhǎng)鵬以941億美元的身家一躍成為華人首富，同時(shí)躋身世界十大富豪，將原本位居榜首的農(nóng)夫山泉董事長(zhǎng)趙睒睒?biāo)υ谏砗?，達(dá)到事業(yè)的巔峰。

當(dāng)時(shí)作為行業(yè)新人的Ana也享受到了這波紅利。“加入加密貨幣交易所后，薪水都直接用的虛擬貨幣支付，加上當(dāng)時(shí)的行情很好，保守估計(jì)是之前投行（收入）的5倍，甚至8倍也有。”她對(duì)記者表示。

而隨著各國(guó)收緊對(duì)加密貨幣市場(chǎng)的監(jiān)管，比特幣在2022年急轉(zhuǎn)直下，僅一年時(shí)間從64000點(diǎn)狂瀉到16000點(diǎn)，趙長(zhǎng)鵬的財(cái)富也大幅縮水?！陡２妓埂窋?shù)據(jù)表示，到2022年底，趙長(zhǎng)鵬凈資產(chǎn)較2022年3月已下跌93.07%，縮水至45億美元。

目前，隨著市場(chǎng)的新一波牛市再起，趙長(zhǎng)鵬的身家有所回升。福布斯億萬(wàn)富豪實(shí)時(shí)榜單數(shù)據(jù)顯示，截至北京時(shí)間5月1日09:44，趙長(zhǎng)鵬的身價(jià)為330億美元，位居全球第49名。目前，趙長(zhǎng)鵬持有30%的幣安股份。

圖片來(lái)源：福布斯網(wǎng)站 

美國(guó)加密貨幣市場(chǎng)影響幾何？幣安危機(jī)是否解除？

從曾經(jīng)的華人首富淪為美國(guó)法庭下的階下囚，趙長(zhǎng)鵬的被罰事件將給加密貨幣行業(yè)帶來(lái)什么影響？

清華大學(xué)五道口金融學(xué)院兼職研究員馬天平對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者分析稱(chēng)，從市場(chǎng)信心和投資者情緒的角度來(lái)看，判罰事件將加劇市場(chǎng)的恐慌和不確定性。

截至發(fā)稿，比特幣價(jià)格為60251美元/枚，日內(nèi)當(dāng)前跌幅為5.98%。此前曾一度跌穿60000美元關(guān)口，為4月19日以來(lái)首次。

圖片來(lái)源：Coindesk 

馬天平進(jìn)一步表示，交易平臺(tái)可能會(huì)面臨更加嚴(yán)格的監(jiān)管審查和合規(guī)要求，需要加大投入以確保遵守相關(guān)法律法規(guī)。經(jīng)過(guò)監(jiān)管后的新平臺(tái)，聲譽(yù)和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)會(huì)更加謹(jǐn)慎，導(dǎo)致用戶從流失轉(zhuǎn)向回歸。 
 
然而就在今年1月初，美國(guó)證券交易委員會(huì)還批準(zhǔn)了比特幣現(xiàn)貨ETF，允許普通投資者像買(mǎi)賣(mài)股票和共同基金一樣方便地買(mǎi)賣(mài)比特幣。這是否意味著美國(guó)政府對(duì)加密貨幣市場(chǎng)的態(tài)度也有變化？
 
馬天平對(duì)記者解釋說(shuō)：“美國(guó)政府對(duì)待加密貨幣及區(qū)塊鏈技術(shù)持有辯證態(tài)度，一方面，認(rèn)可其創(chuàng)新潛力和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，一些政府部門(mén)正在探索如何將加密貨幣納入監(jiān)管體系，推動(dòng)其合法合規(guī)發(fā)展。這反映出政府在一定程度上持開(kāi)放包容的態(tài)度，愿意借助新興技術(shù)促進(jìn)金融創(chuàng)新。另一方面，由于加密貨幣市場(chǎng)的復(fù)雜性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，政府也對(duì)其持審慎謹(jǐn)慎的態(tài)度。通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管交易所、嚴(yán)懲違法行為等手段，努力維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。”

他表示，這兩種態(tài)度并非矛盾，而是一種權(quán)衡和平衡。政府在支持新技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，更加重視防范其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)幣安趙長(zhǎng)鵬案件的嚴(yán)懲就體現(xiàn)了后者，彰顯了政府維護(hù)金融秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)定態(tài)度。
 
對(duì)此，王世渝在采訪中也表達(dá)出類(lèi)似的觀點(diǎn)。“加密數(shù)字貨幣市場(chǎng)一方面可以在美國(guó)允許存在，另一方面又面臨法律的監(jiān)管和嚴(yán)厲制裁，趙長(zhǎng)鵬事件就是一場(chǎng)‘貓捉老鼠’的游戲罷了。”加密數(shù)字貨幣市場(chǎng)本身去中心化、難以監(jiān)管的特性和投機(jī)本質(zhì)，并不會(huì)因?yàn)橐粓?chǎng)判罰而改變，既然美國(guó)認(rèn)同加密數(shù)字貨幣的生存，那么這種相互依存的關(guān)系始終會(huì)持續(xù)下去。
 
那幣安的危機(jī)是否就此解除了？從目前的情況來(lái)看，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）對(duì)其提出的指控仍尚未結(jié)案。

去年6月，SEC對(duì)幣安及其創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬提出13項(xiàng)指控，包括運(yùn)營(yíng)未經(jīng)注冊(cè)的交易所、經(jīng)紀(jì)交易商和清算機(jī)構(gòu)；在Binance.US平臺(tái)上提供虛假的交易控制和監(jiān)督聲明；未經(jīng)注冊(cè)提供和出售證券等。 

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