重磅！中核鈦白實(shí)控人、中信證券、海通證券等被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)合計(jì)超2.3億，兩券商：誠(chéng)懇接受處罰

每經(jīng)編輯 張錦河    

4月19日晚，中核鈦白公告稱(chēng)，公司實(shí)際控制人王澤龍收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約7753.20萬(wàn)元。

對(duì)王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元。

對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬(wàn)元。對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款。

此外，中信證券、海通證券也相繼公告收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。全部罰沒(méi)金額來(lái)看，中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒（王澤龍朋友）、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰預(yù)計(jì)罰沒(méi)合計(jì)2.35億元，其中罰款預(yù)計(jì)總額1.57億元，沒(méi)收預(yù)計(jì)總額合計(jì)7753.2萬(wàn)元，預(yù)計(jì)罰款金額是沒(méi)收金額的2.02倍，相當(dāng)于沒(méi)一罰二。

具體來(lái)看，王澤龍（1.33億元）、洪浩煒（2119.39萬(wàn)元）、中信中證資本（4650萬(wàn)元）、中信證券（2516.07萬(wàn)元）、海通證券（776.44萬(wàn)元）、韓雨辰（77.5萬(wàn)元）。

中信證券公告稱(chēng)，公司及孫公司中信中證資本誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改。

海通證券公告稱(chēng)，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求。

《行政處罰事先告知書(shū)》內(nèi)容

公告稱(chēng)，《行政處罰事先告知書(shū)》內(nèi)容如下：

王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信中證)、中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信證券)、海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)海通證券)、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由我會(huì)調(diào)查完畢，我會(huì)依法擬對(duì)你們作出行政處罰?，F(xiàn)將所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。

經(jīng)查明，2022年7月，中核華原鈦白股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中核鈦白或上市公司)非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過(guò)。2022年7月至8月，中信中證向中核鈦白實(shí)際控制人王澤龍推薦定增多空方案。根據(jù)方案，“客戶(hù)通過(guò)場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無(wú)需等待六個(gè)月的鎖定期，通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”。

2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過(guò)中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)某投資公司)名義與中信中證開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對(duì)接中信中證和中信證券2022年9月至2023年2月，王澤龍、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù),約定由中核鈦白員工持股計(jì)劃轉(zhuǎn)融通出借8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票，中信中證指定四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶(hù)進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對(duì)沖交易，中信證券制定融券出借計(jì)劃。

2022年11月，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開(kāi)發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通。

2022年12月，中信中證合規(guī)部門(mén)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)掛鉤約8.800萬(wàn)股“中核鈦白”非公開(kāi)發(fā)行股份的場(chǎng)外衍生品交易申請(qǐng)。

當(dāng)月，上報(bào)“關(guān)于某投資發(fā)展有限公司與中證資本開(kāi)展掛鉤中核鈦白限售股場(chǎng)外期權(quán)6億元名義本金的請(qǐng)示”至中信證券風(fēng)險(xiǎn)管理部及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)。

2023年2月，因某投資公司認(rèn)購(gòu)資金不足，為了將融券額度用滿(mǎn)，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易,洪浩煒參與并以某1號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)1號(hào)基金)名義與中信中證開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易。2023年2月8日至2月10日，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門(mén)內(nèi)部審批，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫(kù)，并履行了中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行認(rèn)購(gòu)文件的公司用印審批流程。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價(jià)格及認(rèn)購(gòu)金額參與中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行首輪報(bào)價(jià)，當(dāng)日確定發(fā)行價(jià)格為5.92元/股。

2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，名義本金為5.32億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為8,986.49萬(wàn)股，由中信中證提供全額保證金。同日某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票名義本金為4.26億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為7195.95萬(wàn)股；1號(hào)基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8903.98萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為1504.05萬(wàn)股。

2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，合計(jì)開(kāi)倉(cāng)股數(shù)為7195.95萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日，1號(hào)基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計(jì)開(kāi)倉(cāng)股數(shù)為1504.05萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)名義本金為1.14億元。

2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶(hù),出借期限通過(guò)展期和借新還舊續(xù)期至 2023年9月。

2023年2月13日至2月21日，四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶(hù)融券賣(mài)出8800萬(wàn)股“中核鈦白”股票，賣(mài)出均價(jià)約 7.63 元/股，成交金額約6.71億元。

王澤龍未將自己通過(guò)上述交易安排實(shí)際參與非公開(kāi)發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核鈦白公告非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書(shū)，稱(chēng)本次非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過(guò)直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的情形。

2023年3月9日，中核鈦白公告本次非公開(kāi)發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投資公司、1號(hào)基金向中信中證申請(qǐng)?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。最終，王澤龍通過(guò)某投資公司實(shí)際獲利約5816.20萬(wàn)元，洪浩煒、王澤龍通過(guò)1號(hào)基金分別實(shí)際獲利約1419.39萬(wàn)元、247.60萬(wàn)元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入約為191.07萬(wàn)元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為 78.94萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、交易記錄、交易確認(rèn)書(shū)、情況說(shuō)明、銀行賬戶(hù)流水、上市公司公告等證據(jù)證明。

我會(huì)認(rèn)為：一是王澤龍和洪浩煒上述行為，通過(guò)街生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開(kāi)發(fā)行，并以市價(jià)融券賣(mài)出，提前鎖定與非公開(kāi)發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定，違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)第三十六條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020 年修訂)第三十八條第二項(xiàng)等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

二是中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等;中信證券知悉客戶(hù)融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購(gòu)中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶(hù)取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰上述行為，與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

三是王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過(guò)程中，參與商議定增融券套利方案，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利，與洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

四是王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，隱瞞其通過(guò)一系列交易安排實(shí)際參與非公開(kāi)發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書(shū)存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(2021 年修訂)第四十條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我會(huì)擬決定：

一、依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約7753.20萬(wàn)元，其中沒(méi)收王澤龍違法所得6063.80萬(wàn)元，沒(méi)收洪浩煒違法所得1419.39萬(wàn)元，沒(méi)收中信證券股份有限公司違法所得191.07萬(wàn)元，沒(méi)收海通證券股份有限公司違法所得78.94萬(wàn)元；

對(duì)王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即6000萬(wàn)元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即3600萬(wàn)元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即1800萬(wàn)元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即540萬(wàn)元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即60萬(wàn)元。

對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券股份有限公司海通證券股份有限公司、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬(wàn)元，其中由王澤龍承擔(dān)30%即1050萬(wàn)元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即 1050萬(wàn)元，洪浩煒承擔(dān)20%即700萬(wàn)元，中信證券股份有限公司承擔(dān)15%即525萬(wàn)元，海通證券股份有限公司承擔(dān)4.5%即157.5萬(wàn)元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即17.5萬(wàn)元。

二、依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會(huì)擬對(duì)你們實(shí)施行政處罰，你們享有陳述、申辯及要求聽(tīng)證的權(quán)利。

中信證券：誠(chéng)懇接受并深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改

4月19日，中信證券發(fā)布公告稱(chēng)，對(duì)于上述《行政處罰事先告知書(shū)》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板，深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè)，切實(shí)提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)水平。公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，充分發(fā)揮自身功能，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

公司本次收到的《行政處罰事先告知書(shū)》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條、第9.5.4條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

海通證券：誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思

4月19日，海通證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn)步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自中核鈦白、中信證券、海通證券公告

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