券商基金早參 | 中信證券：將有序推進(jìn)一年多次分紅相關(guān)工作；亞泰集團(tuán)擬出售持有的東北證券29.81%股份

｜2024年3月28日 星期四｜

NO.1 中信證券：將有序推進(jìn)一年多次分紅相關(guān)工作

NO.2 亞泰集團(tuán)擬出售持有的東北證券29.81%股份

3月27日，亞泰集團(tuán)發(fā)布公告稱，擬出售持有的東北證券29.81%的股份，其中擬將持有的20.81%股份出售給長春市城市發(fā)展投資控股（集團(tuán)）有限公司，擬將持有的9%股份出售給長春市金融控股集團(tuán)有限公司或其指定的下屬子公司（以下簡稱“長春市金控”）。長春市金控是此次新增的交易對方。值得一提的是，這一計劃曾因東北證券被立案調(diào)查和受到行政處罰而暫時擱置。亞泰集團(tuán)表示，本次資產(chǎn)出售將有利于公司優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動資金，降低財務(wù)費(fèi)用，提升盈利能力。

點評：亞泰集團(tuán)出售所持有的東北證券股份，一方面可以理解為公司對自身資金狀況的調(diào)整和對流動性的需求，另一方面也可能反映出公司結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的考慮。尤其是出售給長春市城市發(fā)展投資控股集團(tuán)和長春市金融控股集團(tuán)，這可能是地方政府為加強(qiáng)對本地金融機(jī)構(gòu)的控制、發(fā)展地方金融市場的一部分計劃。但考慮到東北證券此前的監(jiān)管問題，未來其整改效果及業(yè)績回升將是投資者和市場所關(guān)注的重點。

NO.3 “績而優(yōu)則仕”不香了？ 兩家基金公司副總經(jīng)理宣布卸任，回歸投研

繼前幾日興業(yè)基金錢睿南卸任副總、“變回”基金經(jīng)理之后，今天又有知名公募副總經(jīng)理做出類似選擇。據(jù)安信基金3月27日公告，去年5月剛剛升任該公司副總經(jīng)理的張翼飛因工作安排離任，將轉(zhuǎn)任該公司首席投資官（混合資產(chǎn)CIO）。“績而優(yōu)則仕”曾是公募行業(yè)的一股風(fēng)潮，近兩年有多位知名基金經(jīng)理升任高管。這是基金公司激勵人才的一種方式，長遠(yuǎn)來看也利于基金公司的人才梯隊建設(shè)。不過情況似乎起了變化，接連有升任高管的基金經(jīng)理又“變”了回來，專注投資。有業(yè)內(nèi)人士對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“績而優(yōu)則仕”是公募行業(yè)激勵和留住人才的重要方式，但這也對基金經(jīng)理等人才提出了更高的要求，不僅要做好業(yè)績，還要管理團(tuán)隊，如何平衡二者成了擺在基金經(jīng)理和基金公司面前的問題。

點評：公募基金行業(yè)中，基金經(jīng)理由投研崗位升為公司高管，曾被視為職業(yè)生涯的一種提升，這一現(xiàn)象的逆轉(zhuǎn)引人深思。從安信基金副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任首席投資官的情況看，可能意味著部分投研人才更愿意專注于自己的專業(yè)領(lǐng)域，而不是管理職位上的工作。對基金公司而言，優(yōu)秀投研人才返崗可能更有助于公司的投研業(yè)績提升。但從管理角度來看，這也暗示了基金公司在激勵機(jī)制、人才發(fā)展及職業(yè)通道設(shè)置方面可能需要更多創(chuàng)新和調(diào)整。

NO.4 中銀證券：聘任公司副執(zhí)行總裁沈鋒兼任公司合規(guī)總監(jiān)

中銀證券3月27日晚間發(fā)布公告稱，公司合規(guī)總監(jiān)亓磊先生因個人原因向董事會提交書面辭呈，申請辭去公司合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。辭任后將不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。中銀國際證券股份有限公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于聘任公司合規(guī)總監(jiān)的議案》，聘任公司副執(zhí)行總裁沈鋒先生兼任公司合規(guī)總監(jiān)。亓磊先生確認(rèn)與公司董事會無不同意見，亦沒有任何其他事項需要通知公司股東。

點評：中銀證券聘任現(xiàn)任副執(zhí)行總裁兼任合規(guī)總監(jiān)，可能出于對其經(jīng)驗和管理能力的認(rèn)可。但是將執(zhí)行職務(wù)和合規(guī)監(jiān)督相結(jié)合可能會引起內(nèi)外部關(guān)注，監(jiān)管職能需要相對獨立以保證監(jiān)管的客觀性和有效性。因此，中銀證券未來在治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制上，應(yīng)當(dāng)確保這一合并職位不會妨礙其合規(guī)監(jiān)督職責(zé)的履行。