某券商“外邀專(zhuān)家訪談”再現(xiàn)翻車(chē)，個(gè)別激進(jìn)研究所被指合規(guī)流程松懈

每經(jīng)AI快訊，券商作為資本市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，其行為的合規(guī)性直接關(guān)系到市場(chǎng)的公平與公正。 近日，因某券商邀請(qǐng)外部企業(yè)人員進(jìn)行付費(fèi)訪談被當(dāng)事公司指“致使公司商業(yè)秘密泄露，造成嚴(yán)重后果”，涉事員工也被解除勞動(dòng)合同，并追回所有不當(dāng)獲利等，一時(shí)間，券商邀請(qǐng)外部專(zhuān)家進(jìn)行訪談、參與研討會(huì)的合規(guī)問(wèn)題引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。 2023年12月末，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向各家券商下發(fā)的《2022年證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告》顯示，2022年，各公司邀請(qǐng)外部專(zhuān)家為客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)以外的咨詢(xún)服務(wù)次數(shù)高達(dá)70809次，是2021年（23540次）的3倍左右。其中，專(zhuān)家身份核實(shí)、發(fā)言?xún)?nèi)容合規(guī)審核、利益沖突防范等方面存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。（證券日?qǐng)?bào)）