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券商基金早參 | 獨(dú)董新規(guī)發(fā)威!東吳證券及董秘被警示;貝萊德基金總經(jīng)理張弛正式離任,督察長(zhǎng)陳劍代任

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-26 08:49:53

|2024年2月26日 星期一|

NO.1 獨(dú)董新規(guī)發(fā)威!東吳證券及董秘被警示

獨(dú)董新規(guī)發(fā)威。2月23日,上交所發(fā)布了對(duì)東吳證券及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。經(jīng)查,東吳證券未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上交所提交獨(dú)董候選人的有關(guān)材料。“備案時(shí)間明顯遲延,聘任流程存在重大瑕疵。”上交所如此認(rèn)定。上交所最終決定對(duì)東吳證券及時(shí)任董秘以監(jiān)管警示。無(wú)獨(dú)有偶,2月23日晚,10余家上市公司披露公司及相關(guān)當(dāng)事人收到地方證監(jiān)局的警示函。于2023年9月4日起施行的獨(dú)董新規(guī)規(guī)定,上市公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向交易所提交獨(dú)董候選人的有關(guān)材料。

點(diǎn)評(píng):東吳證券未按時(shí)提交獨(dú)董候選人材料而被監(jiān)管警示,反映出公司可能存在的內(nèi)部治理疏漏和對(duì)獨(dú)董制度執(zhí)行不夠到位的問(wèn)題。從行業(yè)和公司實(shí)際出發(fā),此事件提醒了所有上市公司和證券行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)則,確保合規(guī)操作,避免類(lèi)似問(wèn)題發(fā)生,同時(shí)也體現(xiàn)出上交所加強(qiáng)監(jiān)管,趨嚴(yán)治理的監(jiān)管態(tài)勢(shì)。

NO.2 全市場(chǎng)已有近百只ETF采取最低水平費(fèi)率,占全部股票ETF的比重為13%

公募基金降費(fèi)正在持續(xù)推進(jìn)中,越來(lái)越多寬基ETF產(chǎn)品也加入了“價(jià)格戰(zhàn)”。龍年開(kāi)年就有10只ETF產(chǎn)品以行業(yè)最低費(fèi)率水平發(fā)行攬客,另外,年內(nèi)還有包括廣發(fā)、景順長(zhǎng)城、工銀瑞信等在內(nèi)的多家大中型公募旗下ETF產(chǎn)品宣布降費(fèi)。目前,全市場(chǎng)已有近百只ETF采取最低水平費(fèi)率,占全部股票ETF的比重為13%。多位業(yè)內(nèi)人士表示,ETF降費(fèi)一方面是響應(yīng)主動(dòng)管理基金降費(fèi)的趨勢(shì),另一方面也是基金公司應(yīng)對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),擴(kuò)大市場(chǎng)份額而采取的措施之一。他們同時(shí)提到,投資者申購(gòu)贖回受到資金約束、風(fēng)險(xiǎn)偏好、市場(chǎng)環(huán)境等多重因素共同驅(qū)動(dòng),費(fèi)率高低并不是一個(gè)決定性因素,為投資者提供優(yōu)質(zhì)、豐富、具有長(zhǎng)期配置價(jià)值的差異化產(chǎn)品,也將是重要競(jìng)爭(zhēng)方向。(中國(guó)基金報(bào))

點(diǎn)評(píng):在ETF費(fèi)率不斷降低的趨勢(shì)下,證券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。基金公司通過(guò)降低ETF產(chǎn)品費(fèi)率,試圖吸引更多投資者,尤其是對(duì)成本敏感的長(zhǎng)期持有型和大規(guī)模交易型客戶。從行業(yè)的角度看,降低費(fèi)率雖有助于短期內(nèi)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,但若無(wú)法持續(xù)創(chuàng)造投資者價(jià)值,長(zhǎng)期內(nèi)難以建立穩(wěn)固的客戶基礎(chǔ)。因此,對(duì)于基金公司而言,更應(yīng)把握好成本與服務(wù)的平衡,提供滿足市場(chǎng)多樣化需求的高質(zhì)量產(chǎn)品,確保其在競(jìng)爭(zhēng)中的可持續(xù)發(fā)展。

NO.3 貝萊德基金總經(jīng)理張弛正式離任,督察長(zhǎng)陳劍代任

貝萊德基金2月24日公告稱(chēng),總經(jīng)理張弛因個(gè)人原因離任,離任日期為2024年2月23日。貝萊德基金表示,“貝萊德基金首任總經(jīng)理張弛先生因其職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,將離開(kāi)貝萊德開(kāi)啟新的職業(yè)篇章。”記者注意到,張弛離任之后,總經(jīng)理由督察長(zhǎng)陳劍代任。履歷顯示,陳劍于2020年4月加入貝萊德集團(tuán),在貝萊德基金擔(dān)任督察長(zhǎng)、合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)人、董事。貝萊德亞太區(qū)主管陳蕙蘭評(píng)論稱(chēng),“此次對(duì)陳劍的任命是對(duì)他的專(zhuān)業(yè)能力和對(duì)中國(guó)市場(chǎng)深刻理解的高度認(rèn)可。”陳劍則表示,“期待帶領(lǐng)貝萊德基金在我們已經(jīng)建立的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)上再接再厲。”

點(diǎn)評(píng):貝萊德基金總經(jīng)理張弛的離任,可能會(huì)短期內(nèi)對(duì)公司產(chǎn)生一定影響,但基金公司對(duì)陳劍的任命顯示了對(duì)其職務(wù)能力和對(duì)中國(guó)市場(chǎng)了解的信任。此類(lèi)變動(dòng)考驗(yàn)的是公司內(nèi)部管理和順暢的接力機(jī)制。以貝萊德在全球范圍內(nèi)的影響力和資源來(lái)看,這種高層變動(dòng)可能會(huì)是公司戰(zhàn)略調(diào)整和進(jìn)一步增強(qiáng)本土化運(yùn)營(yíng)能力的機(jī)會(huì)。長(zhǎng)遠(yuǎn)而言,關(guān)鍵在于新任領(lǐng)導(dǎo)能否繼續(xù)推進(jìn)公司的成長(zhǎng)戰(zhàn)略并實(shí)現(xiàn)在中國(guó)市場(chǎng)的深入發(fā)展。

NO.4 仍無(wú)人出價(jià)!渤海證券1.67億股股權(quán)二拍流拍

2月24日上午10時(shí),渤海證券1.67億股股權(quán)二拍流拍。記者從阿里資產(chǎn)司法拍賣(mài)平臺(tái)獲悉,在經(jīng)歷一拍流拍后,天津市浩物嘉德汽車(chē)貿(mào)易有限公司持有的渤海證券1.67億股股權(quán)于2月23日開(kāi)拍,并于2月24日上午10時(shí)結(jié)束,結(jié)果仍為“本場(chǎng)已流拍,無(wú)人出價(jià)!”記者注意到,二拍的起拍價(jià)格為3.38億元,較一拍的起拍價(jià)4.23億元降價(jià)8452.31萬(wàn)元,降幅為20%;較評(píng)估價(jià)6.04億元,更是降價(jià)2.66億元,降幅為44%。

點(diǎn)評(píng):渤海證券1.67億股股權(quán)的二次流拍,表明市場(chǎng)對(duì)該股權(quán)的關(guān)注和估值存在較大分歧。雖然起拍價(jià)已經(jīng)較一拍和評(píng)估價(jià)有較大幅度的下降,但仍未吸引買(mǎi)家。這可能源于對(duì)渤海證券當(dāng)前經(jīng)營(yíng)狀況、未來(lái)發(fā)展前景的不確定性,以及當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的成功與否,需要賣(mài)方對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià),同時(shí)買(mǎi)方對(duì)資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)值有足夠的信心。在當(dāng)前復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中,合理的資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估和市場(chǎng)趨勢(shì)判斷變得尤為關(guān)鍵。同時(shí),此類(lèi)流拍事件也在一定程度上反映出資本市場(chǎng)對(duì)證券公司股權(quán)的審慎態(tài)度。

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